Имя материала: Практикум по арбитражному процессу

Автор: Ярков В.В.

Тема 5. доказательства и доказывание в арбитражном процессе

Понятие доказывания, доказательств и средств доказывания.

Предмет доказывания. Субъекты доказывания.

Порядок раскрытия доказательств субъектами доказательствен

ной деятельности. Последствия несоблюдения такого порядка.   -1

Распределение обязанности по доказыванию. Основания освобож

дения от доказывания.

Относимость и допустимость доказательств.

Классификация доказательств.

Арбитражные судебные поручения.

Обеспечение доказательств.

Нормативные акты

АПК (гл. 7).

ГК.

Федеральный закон от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» // СЗ РФ. 2002. № 43. Ст. 4190.

Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации»//СЗ РФ. 1995. № 8. Ст. 609.

Федеральный закон от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи» // РГ. 2002. 12 янв.

Судебная практика

Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 июня

1992г. № 10 «О практике разрешения арбитражными судами споров,

связанных с применением законодательства об ответственности в от

ношениях по поставкам продукции и товаров» // ВВАС РФ 1992. № 1.

' С. 79(пп.4, 8). .

Постановление Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. № 8/6 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»//ВВС РФ. 1996.№9.С. 1;ВВАСРФ. 1996 №9 С 5 (пп. 10, 34, 52, 55).

Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г. № 13 «О применении Арбитражного процессуального ко декса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» // ВВАС РФ. № 1. С. 22 (пп. 4, 5, 10).

, Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 июня 1997 г. № 11 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в апелляционной инстанции»//ВВАС РФ. 1997. № 12. С. 12 (п. 9).

Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22 октября 1997 г. № 18 «О некоторых вопросах, связанных с применением положений Гражданского кодекса Российской Федерации о договоре поставки»//ВВАСРФ. 1998. №3. С. 22 (п. 14).

Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 января 1992 г. № С-13/ОПИ-4 «Об отдельных вопросах рассмотрения хозяйственных споров» // ВВАС РФ. 1992. № 1. С. 88 (п. 5).

Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 10 сентября 1993 г. № С-13/ОП-276 «О возможности взыскания убытков, причиненных нарушением договорных обязательств, в условиях инфляции» // ' ВВАС РФ. 1993. №11. С. 101 (п. 6).

Обзор практики разрешения споров, возникающих в сфере налоговых отношений и затрагивающих общие вопросы применения налогового законодательства: приложение к информационному письму Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 мая 1994 г. № С1-7/ОП-373 // ВВАС РФ. 1994. №8. С. 107 (п. 4).

Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 июля 1994 г. № С1-7/ОП-520 «О судебно-товароведчёской экспертизе, проводимой ВНИИСЭ» // ВВАС РФ. 1995. № 1. С. 83.

Информационное письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 августа 1994 г. № С1-7/ОП-587 «Об отдельных рекомендациях, принятых на совещаниях по судебно-арбитражной практике» // ВВАС РФ. 1994. №11. С. 66 (п. 4).

Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением таможенного законодательства: приложение к информационному письму Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 июня 1996 г. № 5 // ВВАС РФ. 1996. №9. С. 119 (п. 11).

Обзор практики применения арбитражными судами статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации: приложение к информационному письму Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 июля 1997 г. № 17//ВВАС РФ. 1997. № 9. С. 75 (п. 3).

Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением

арбитражными судами норм Гражданского кодекса Российской Феде

рации о залоге: приложение к информационному письму Высшего Ар

битражного Суда РФ от 15 января 1998 г. № 26 //ВВАС РФ. 1998. № 3.

С. 82 (п. 6).

Обзор практики разрешения споров, связанных с применением антимонопольного законодательства: приложение к информационному письму Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 марта 1998 г. № 32 // ВВАС РФ. 1998. № 5. С. 88 (п. 9).

Комментарий судебно-арбитражной практики. Вып. 8. М., 2001. С. 138—145.

Литература

Амосов С.М. Доказательства в арбитражном процессе// Россий

ский юридический журнал. 1997. № 2. С. 24;  --..',

Амосов С.М. Оценка доказательств в арбитражном 'процессе //'Российский юридический журнал. 1998. № 1. С. 96;

Амосов С.М. Бремя доказывания в арбитражном процессе // Российская юстиция. 1998. № 5.

Ванеева Л.А. Обязанность доказывания в гражданском процессе // Актуальные проблемы теории юридических доказательств. Иркутск, 1984. С. 60-61.

Дегтярев С.Л. Возмещение убытков в гражданском и арбитражном

процессе. 2-е изд., доп, и перераб. М., 2003. ;

Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М., 2003 (автор коммент. к гл. 7 — В.К. Пучинский).

Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Россий

ской Федерации / Под ред. В.В. Яркова. М., 2003 (автор коммент. к

гл. 7 —И.В. Решетникова).      '"

Нешатаева Т.Н. Международный гражданский процесс. М., 2001.

Решетникова И.В. Доказательственное право в гражданском судопроизводстве. Екатеринбург, 1997.

Решетникова И.В. Курс доказательственного права в российском гражданском судопроизводстве. М., 2000.

Решетникова И.В. Особенности доказывания в суде по делам, связанным с договорами энергоснабжения // Хозяйство и право. 2001. №11. С. 124.

Российская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском,

арбитражном процессе. М., 1996.       -*~

Сахнова Т.В. Судебная экспертиза. М., 1999.

Справочник по арбитражному процессу / Под общ. ред. В. В. Антонова. 4-е изд., доп. и перераб. Новосибирск, 2001.

Треушников М.К. Судебные доказательства. М., 1999.

Шерстюк В.М. Комментарий к постановлениям Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по вопросам арбитражного процессуального права. М., 2000.

Шерстюк В.М. Новые положения третьего Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. М., 2003.

Задачи

Задача 1. Государственной налоговой инспекцией (ГНИ) 20 апреля 2000 г. была взыскана в безакцептном порядке с крестьянско-фер-мерского хозяйства «Маугли» задолженность по налогам в размере 90 тыс. руб. Глава хозяйства Пушкинский обратился 18 сентября 2000 г. в арбитражный суд с иском о признании решения ГНИ незаконным и взыскании с нее убытков.

Незаконность Действий ГНИ связывалась в том числе с тем, что ранее; в маще 2000 г., была достигнута договоренность Пушкинского с начальником ГНИ об отсрочке в выплате начисленных налогов на три месяца. Убытки же, по мнению истца, причинены тем, что списание со счета хозяйства 90 тыс. руб. не позволило ему исполнить обязательства по договору кредита перед банком «Миссионер», срок исполнения по которому определялся договором 24 апреля 2000 г., а сумма составляла 80 тыс. руб. основного долга и 20 тыс, руб. — процентов по договору. Иных денежных средств на тот момент хозяйство не имело. В результате чего банк в судебном порядке в июле 2000 г. взыскал с хозяйства вышеуказанные суммы и проценты, предусмотренные ст. 395 ГК.

Определите предмет доказывания по делу и распределение обязанности по доказыванию.

Какие доказательства могут быть использованы участниками ар

битражного процесса?            -

Является ли решение арбитражного суда в данном случае основанием для освобождения от доказывания?

Изменится ли решение задачи, если в первом раздельном заседании арбитражного суда было признано незаконным решение ГНИ в части взыскания 50 тыс. руб. ?

Задача 2. Коммерческий банк обратился в арбитражный суд с иском к строительному предприятию о взыскании процентов за пользование кредитом в размере, превышающем установленный договором. В обоснование своего требования истец сослался на предусмотренное договором право банка «изменять процентную ставку в одностороннем порядке в случае изменения учетной ставки Центрального банка России». Несмотря на состоявшееся в период пользования кредитом увеличение Банком России ставки рефинансирования и сво евременное извещение заемщика о повышении установленного договором размера процентов, ответчик от уплаты их в повышенном размере уклоняется.

Определите предмет доказывания по делу.

Какие факты и кем подлежат доказыванию ?

Имеются ли основания для освобождения от доказывания некоторых из них?

Какие доказательства могут быть использованы: сторонами ?,

Задача 3. Белорусское предприятие «Святослав» обратилось в?Ар-битражный суд Челябинской области с иском к ООО «Черный металлург» о взыскании стоимости оплаченных и недопоставленных труб, а также процентов за пользование чужими денежными средствами в соответствии со ст. 395 ГК. В судебное заседание, несмотря на определение арбитражного суда, истец представил только ксерокопию договора поставки между ним и ответчиком, выполненную на белорусском языке.

Ответчик заключение договора поставки в предварительном заседании подтвердил, однако в заседании суда первой инстанции указал на то, что представленный договор не может быть рассмотрен в качестве доказательства, так как он подлежит легализации. Кроме того, представитель ООО указал на то, что количество труб, подлежащих поставке по представленной ксерокопии договора истцом, не соответствует реальной договоренности, в подтверждение чего также предоставил ксерокопию спорного договора на русском языке.

Судья вынес определение о признании заявления ответчика заявлением о фальсификации доказательства и назначил почерковедчес-кую экспертизу обоих договоров.

Правильно ли поступил суд?

Каков порядок исследования письменных доказательств ?

Назовите основания назначения судебной экспертизы.

Задача 4. ОАО «Гигантомаш» в 2002 г. приобрело в собственность у НИИ часть здания. После заключения договора и регистрации сделки выяснилось, что три из шести купленных помещений занимает арендатор — ООО «Мангуст», которое отказалось покинуть занимаемые им помещения, ссылаясь надоговор аренды, заключенный с НИИ в 1999 г. и срок действия которого заканчивается только в 2004 г.

ОАО предъявило иск о выселении арендатора, ссылаясь на отсутствие регистрации договора аренды в органах юстиции.

Определите предмет доказывания по делу.

Какие доказательства могут быть использованы сторонами ?

Повлияет ли на решение вопросов то обстоятельство, что арбитражным судом уже вынесено решение по иску ГНИ к ООО «Мангуст» и НИИ, связанному с незаконной предпринимательской деятельностью (сдачу в аренду помещений) и уходом от налогов?

Задача 5. Строительная фирма производила работы по договору строительного подряда с воинской частью. Все работы были завершены точно в срок и в полном объеме, о чем составлена расписка представителя воинской части. Однако воинской частью стоимость выполненных работ была оплачена лишь частично, в связи с чем строительная фирма обратилась в суд. В судебном заседании ответчик ссылался на отсутствие бюджетного финансирования.

Определите возможные требования истца, предмет доказывания по делу и необходимые доказательства.

Задача 6. Представитель ответчика предоставил в судебное заседание суда первой инстанции видеокассеты с записью переговоров руководителей истца и ответчика по поводу спорного соглашения, рассматриваемого в арбитражном суде.

Истец возражал против их исследования, так как они содержат сведения, составляющие коммерческую тайну, кроме того, он не был с ними ознакомлен до судебного заседания.

Ответчик указал, что в судебном заседании находятся только представители истца и ответчика, поэтому никакие коммерческие тайны разглашены не будут. Что же касается видеокассет, то он их показал представителю истца перед тем, как войти в зал судебных заседаний, поэтому истец знал о существовании этих видеокассет.

Как следует поступить суду?

Каков порядок исследования и хранения иных документов и материалов?

Задача 7. ООО «Светлый путь» был заявлен иск о взыскании убытков с коммерческого банка в связи с необоснованным списанием с его счета денежных средств в размере 57 тыс. руб. По данному факту было возбуждено уголовное дело, которое было прекращено в связи с

невозможностью установления личности преступника. Истец в ис

ковом заявлении указал, что он не давал указаний по поводу списа

ния указанной денежной суммы с его счета, он не имеет деловых парт

неров с реквизитами счета, на который было произведено перечисле

ние, кроме того, все их договоры не превышают сумму 20 тыс. руб.

в месяц.           , . ...,

Представитель банка предоставил в суд оригинал доверенности, подписанной директором ООО «Светлый путь»,.дающей, право на передачу банковских документов; оригинал платежного требования-поручения и банковскую карточку с образцами почерка. Подпись на всех трех документах внешне была похожа на оригинал. Кроме того, по мнению ответчика, в соответствии с договором банковского счета они не обязаны проверять подлинность поступающих документов на списание денежных средств, остальные же все «формальности» банком были выполнены.

Какие обстоятельства по делу должны доказать истец и ответчик ?

Какие доказательства могут быть ими предоставлены ?

Вправе ли арбитражный суд по собственной инициативе в этом случае назначит ь судебную экспертизу ?

Задача 8. На основании договора от 22 ноября 1999 г. № С1345, заключенного между комбинатом и торговым домом по маршрутным железнодорожным накладным № 233-18,343-14, в адрес истца в марте 2000 г. был отгружен уголь.

Из общего количества вагонов, полученных комбинатом от желез

ной дороги, часть вагонов поступила по досылочным дорожным ве

домостям с проверкой их массы железной дорогой и установлением

факта соответствия массы, указанной в основных накладных. При

выдаче груза, прибывшего по основным железнодорожным наклад

ным, масса груза железной дорогой не проверялась. Между тем при

, проверке ее на комбинате обнаружена недостача, что явилось осно

ванием для предъявления иска.         '

Определите предмет доказывания и необходимые доказательства. Вправе ли ссылаться стороны на показания свидетелей — рабочих, разгружавших груз?

Задача 9. По делу о взыскании процентов по ст. 856 ГК за просрочку списания денежных средств и убытков, возникших в резуль тате нарушения ответчиком сроков перечисления денежных средств, рассматривалось ходатайство ответчика о предоставлении истцом дополнительных доказательств понесенных им убытков, в частности об истребовании в налоговой инспекции «Отчета о прибылях и убытках» за II, III кварталы 1998 г. В удовлетворении данного ходатайства было отказано.

Суд следующим образом мотивировал свой отказ. Названные документы '(йОтчет; о прибылях и убытках» и др.) в силу принципа отнОсИмостй доказательств не являются обязательными для рассмотрений; данного спора, так как даже отсутствие в них той информации, которую хочет увидеть ответчик, будет свидетельствовать только о нарушении им правил ведения бухгалтерского учета. Истребуемые ответчиком доказательства относятся к конфиденциальной информации и могут быть доступны ответчику только с согласия истца. Кроме того, суд полагает, что документов, представленных истцом, достаточно для рассмотрения дела по существу.

Правомерно ли решение суда по этому вопросу ? Каким образом определяется относимость и допустимость доказательств?

В каких актах и на каких этапах доказательственной деятельности это может быть отражено ?

Задача 10. В ходе подготовки к судебному разбирательству дела по спору, связанному с неисполнением обязательства, судья арбитражного суда обнаружил, что стороны изготовили и подписали договор с помощью электронно-вычислительной техники, в которой использована система цифровой (электронной) подписи.

С помощью каких средств доказывания может быть подтвержден факт заключения договора?

Как поступить арбитражному суду при возникновении между сторонами спора о наличии договорных отношений?

Контрольные вопросы и задания

Какова цель судебного доказывания по действующему арбитраж

ному процессуальному законодательству?

Из чего складывается предмет доказывания по арбитражному

делу?

В каких случаях арбитражный суд вправе назначить экспертизу по

своей инициативе?

Как распределяется обязанность по доказыванию при оспарива

нии нормативных актов?

Допускается ли использование доказательств, полученных с на

рушением закона?

В каких случаях решение суда общей юрисдикции обязательно для

участников арбитражного процесса?

 

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 |