Имя материала: Постатейный комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ

Автор: Гуев А.Н.

Глава 7. доказательства и доказывание

 

Статья 64. Доказательства

1. В ч. 1 ст. 64 АПК дается легальное определение понятия "доказательства". В соответствии с ним:

а) доказательствами по делу являются сведения:

- полученные в соответствии с нормами АПК и другими федеральными законами (например, если речь идет о сведениях, которые сообщает судебный пристав-исполнитель, то они должны быть получены в соответствии со ст. 64-89 АПК и нормами Закона об исполнительном производстве). См. об этом также ст. 64 Письма от 25.05.04;

- о фактах, свидетельствующих о различных обстоятельствах, событиях, действиях. Факты, имеющие значение для дела, обычно подразделяют на события (они не зависят от воли людей, например гибель грузов во время землетрясения), и действия (в них проявляется воля человека, например совершение им каких-то сделок). Различают правомерные (например, заключение договора) и неправомерные (например, истребление чужого имущества) действия; правоустанавливающие и правопрекращающие действия; действия, направленные на изменение прав и обязанностей, и т.д.; общеизвестные факты, обстоятельства, известные всем и не требующие доказывания (например, то, что в 1986 г. произошла Чернобыльская катастрофа, см. об этом п. 1 ст. 69 АПК); факты, установленные в судебном порядке (см. коммент. к п. 2 ст. 69 АПК);

б) сведения признаются доказательствами, когда могут служить основанием для установления судом:

- наличия обстоятельств, обосновывающих требования (или, наоборот, возражения) лиц, участвующих в деле (см. коммент. к ст. 40, 41 АПК). Например, если сообщаемые лицами, участвующими в деле, сведения подтверждают наличие задолженности перед ними ответчика;

- отсутствия подобного рода обстоятельств (например, если ответчик предъявляет арбитражному суду платежное требование об уплате налога, чем обосновывает отсутствие у него недоимки по уплате налога);

в) доказательствами являются также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. Последние, хотя и не относятся к обстоятельствам, с наличием (отсутствием) которых участвующие в деле лица обосновывает свои требования, но влияют на правильное разрешение возникающих в арбитражном суде вопросов;

г) видами доказательств являются:

- письменные доказательства (см. коммент. к ст. 75 АПК);

- вещественные доказательства (см. коммент. к ст. 76-80 АПК);

- заключения экспертов (см. коммент. к ст. 82-87АПК);

- показания свидетелей (см. коммент. к ст. 88 АПК);

- объяснения самих лиц, участвующих в деле (см. коммент. к ст. 81 АПК);

- аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы, см. коммент. к ст. 89 АПК.

Часть 2 ст. 64 АПК содержит исчерпывающий перечень, иные виды доказательств арбитражный суд не вправе ни истребовать, ни исследовать, иначе были бы нарушены нормы ст. 68 АПК о допустимости доказательств (см. коммент. к ней). Закон возлагает обязанность доказывания на лицо, которое ссылается на то или иное обстоятельство как на основание своих требований или возражений (см. коммент. к ст. 65 АПК).

2. Правила ч. 3 ст. 64 АПК запрещают использовать доказательства, полученные с нарушением норм как АПК, так и других федеральных законов, в частности:

- ст. 309 УК "Подкуп или принуждение к даче показаний или к уклонению от дачи показаний либо к неправильному переводу";

- ст. 303 УК "Фальсификация доказательств";

- ст. 51 Конституции РФ (никто не обязан свидетельствовать против себя самого, близких родственников и т.д.).

 

Статья 65. Обязанность доказывания

1. Анализ правил ч. 1 ст. 65 АПК показывает, что:

а) каждое из лиц, участвующих в деле (см. коммент. к ст. 32 АПК), должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание:

- своих требований. Например, истец должен доказать те обстоятельства, на которые он ссылается в своем исковом заявлении (см. коммент. к ст. 125 АПК);

- своих возражений. Например, ответчик должен доказать те обстоятельства, которые он указывает в своем отзыве на исковое заявление (см. коммент. к ст. 131 АПК), приводит в ходе судебного заседания, опровергая требования истца, и т.д.;

б) суд не вправе по своему усмотрению освободить ту или иную сторону (других лиц, участвующих в деле) от обязанности доказывания, и перераспределить ее между ними;

в) лишь так называемые общеизвестные факты не нуждаются в доказывании. Если участвующее в деле лицо ссылается - в обоснование своих требований - на такие факты, то суд вправе освободить его от обязанности доказывания (см. коммент. к ст. 69 АПК);

г) при рассмотрении споров о признании недействительными актов госорганов, органов местного самоуправления и иных органов, а также действий (бездействия) их должностных лиц (см. коммент. к ст. 191-201 АПК), обязанность доказывания закон императивно возлагает на тот орган (или должностное лицо), который принял оспариваемый акт (нормативный или ненормативный).

2. Применяя правила ч. 2 ст. 65 АПК, нужно учесть, что:

а) арбитражный суд определяет обстоятельства, которые имеют значение для правильного рассмотрения дела, на основании, прежде всего, требований и возражений, участвующих в нем лиц. При этом суд должен скрупулезно учитывать требования соответствующих норм материального права (например, ГК, КоАП, НК);

б) с другой стороны, арбитражный суд вправе (но не обязан) предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства:

- в ходе подготовки дела к судебному разбирательству (такое предложение делает судья, вынося соответствующее определение, - см. коммент. к ст. 133-137 АПК);

- в ходе рассмотрения дела в арбитражном суде. В этом случае арбитражный суд также выносит определение. Вместе с тем отсутствие дополнительных доказательств, которые судья предложил представить лицам, участвующим в деле, не препятствует рассмотрению дела, если он сочтет возможным рассмотреть дело на основании имеющихся доказательств. Иначе говоря, закон призывает арбитражный суд рассматривать дело прежде всего исходя из представленных возражений и требований и прибегать к истребованию дополнительных доказательств лишь в случае действительной потребности в них. При этом необходимо соблюдать правила ст. 66 АПК, см. коммент. к ней;

в) ВАС РФ разъяснил, что:

- в случае признании недействительным акта органа местного самоуправления последний обязан указать основания для принятия акта, а лицо, оспаривающее этот акт, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований, в т.ч. наличие у него права, нарушенного данным актом (Вестник ВАС РФ. 2000. N 1. С. 32);

- и налоговые органы могут представлять доказательства необоснованного возникновения у налогоплательщика; эти доказательства подлежат исследованию в судебном заседании в соответствии с ст. 71, 162 АПК (п. 3 Постановления N 53);

- лицо, участвующее в деле, должно доказывать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (Вестник ВАС РФ. 2000. N 4. С. 64).

3. В ч. 3 и 4 ст. 65 АПК налицо новеллы. В соответствии с ними лицо, участвующее в деле:

а) должно раскрыть (т.е. назвать, представить, ознакомить с ним) доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений перед другими лицами, участвующими в деле (в т.ч. истец, например, перед ответчиком) до начала судебного заседания. По общему правилу представлять в ходе судебного заседания доказательства, ранее не раскрытые перед другими лицами, участвующими в деле, лицо не вправе;

б) может ссылаться - в обоснование своих требований, возражений - лишь на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были заблаговременно (т.е. до начала судебного заседания) ознакомлены.

О практике КС, связанной с ст. 65 см. его определения от 16.03.06 N 70-О; от 20.12.05 N 525-О. См. также п. 35 Письма N 82 и преамбулу к Постановлению N 57.

 

Статья 66. Представление и истребование доказательств

1. Анализ правил ч. 1 ст. 66 АПК показывает, что:

а) конкретное доказательство должно представить то из лиц, участвующих в деле, которое с помощью данного доказательства обосновывает свои требования, возражения, доводы и т.п.;

б) их следует применять с учетом правил:

- ст. 65 АПК (об обязанности доказывания - см. коммент. ней);

- ст. 69 АПК (об основаниях освобождения от доказывания);

в) представление доказательств означает, что лицо, участвующее в деле, должно передать арбитражному суду письменные, вещественные и т.п. доказательства либо представить их для осмотра и исследования другим лицам, участвующим в деле, и арбитражному суду и т.п.;

г) копии представленных таким лицом документов это лицо направляет другим, участвующим в деле (если у последних такие документы отсутствуют).

2. Применяя правила ч. 2, 3 ст. 66 АПК, нужно учесть, что:

а) арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле:

- представить дополнительные доказательства (если это необходимо для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного, обоснованного судебного акта);

- представить такие доказательства до начала судебного заседания (а не в ходе его проведения);

б) только при изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию, в связи в изменением истцом основания или предмета иска (см. коммент. к ст. 49 АПК) либо предъявлением встречного иска (см. коммент. к ст. 132 АПК) арбитражный суд вправе:

- потребовать представления дополнительных доказательств и после начала судебного заседания;

- установить срок представления таких доказательств.

3. Правила ч. 4 ст. 66 АПК:

а) подлежат применению, когда лицо, не имеющее реальной возможности получить необходимое доказательство, обратилось в арбитражный суд с ходатайством о его истребовании. Иначе говоря, сам арбитражный суд по собственной инициативе (без ходатайства) по общему правилу не может истребовать доказательства;

б) устанавливают, что ходатайство об истребовании доказательств:

- может быть сделано в устной форме либо подано в письменном виде (в этом случае оно приобщается к делу);

- должно четко обозначать то конкретное доказательство (т.е. нужно указать на вид доказательства, его значение, объем, количество и т.п.), которое необходимо истребовать;

- должно содержать сведения о том, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством;

- должно указывать место нахождения доказательства (т.е. населенный пункт, где оно находится, конкретное ЮЛ или гражданина, которые им владеют, и т.д.), а также иные сведения, указанные в ч. 4 ст. 66 АПК;

в) исходят из того, что арбитражный суд (если он удовлетворяет такое ходатайство) самостоятельно истребует доказательство от лица, которое его удерживает;

4. Специфика правил ч. 5, 6 ст. 66 АПК состоит в том, что:

а) ч. 5 ст. 66 АПК регулирует случаи, когда арбитражный суд рассматривает дело, возникающее из административных и иных публичных правоотношений (см. коммент. к ст. 189-190 АПК), и при этом доказательство не представлено госорганом, органом местного самоуправления, должностным лицом;

б) в изъятие из общего правила (состоящего в том, что инициатором истребования доказательства является лицо, участвующее в деле) они обязывают арбитражный суд:

- истребовать доказательство по своей инициативе;

- направить лицам, участвующим в деле, копии истребованных таким образом доказательств (если у них такие документы отсутствуют);

в) в соответствии с ними арбитражный суд выносит определение:

- и в случае, когда доказательство истребуется арбитражным судом по собственной инициативе;

- и в случае, когда доказательство было истребовано по ходатайству лица, участвующего в деле;

г) они обязывают арбитражный суд направить копию определения: лицу, у которого находится истребуемое доказательство; лицам, участвующим в деле (в т.ч. и тем, которые не обращались с упомянутым выше ходатайством).

5. Правила ч. 7-9 ст. 66 АПК:

а) обязывают лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство:

- направить его непосредственно в арбитражный суд. При этом необходимо соблюдать требования законодательства об особом порядке представления сведений, содержащих государственную тайну, а также коммерческую или иную конфиденциальную информацию (ст. 8 Закона об информации);

- выдать такое доказательство на руки лицу, участвующему в деле, которое представит запрос арбитражному суду (о выдаче ему доказательства);

б) относятся к случаям, когда лицо, у которого арбитражный суд истребует доказательство, не имеет возможности (независимо от причины) представить доказательство в срок, установленный арбитражным судом;

в) обязывают лицо, у которого истребуется доказательство, известить арбитражный суд о невозможности представить доказательство в суд, четко указав причину, а также время, когда оно может быть представлено, в течение пяти календарных дней (начиная со следующего дня после дня получения копии определения об истребовании доказательства арбитражным судом);

г) предоставляют арбитражному суду право наложить на лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, штраф:

- если суд установит, что лицо не представило доказательство в суд по неуважительным причинам либо допустило иные нарушения, перечисленные в ч. 9 ст. 66 АПК;

- по правилам ст. 119, 120 АПК (см. коммент. к ним). При этом указанное лицо не освобождается от обязанности представить доказательство в суд, несмотря на то, что на него уже был наложен штраф.

6. Правила ч. 10-12 ст. 66 АПК:

а) императивно обязывают арбитражный суд:

- вынести определение о наложении штрафа на виновное лицо;

- установить в этом определении новый срок представления доказательства;

б) предоставляют арбитражному суду право повторно наложить на лицо штраф (предусмотренный в ч. 9 ст. 66 АПК), если оно не представило доказательство в течение нового срока.

Если оно и в дальнейшем не будет исполнять требование о представлении доказательства в суд, то может быть привлечено (при наличии других установленных законом обстоятельств) к уголовной ответственности по ст. 315 УК.

 

Статья 67. Относимость доказательств

1. О том, имеет ли то или иное доказательство отношение к рассматриваемому делу, т.е. является ли оно относимым, арбитражный суд должен судить исходя из:

а) учета конкретных обстоятельств рассматриваемого дела. Например, выписка по счету из банка о том, что деньги перечислены кредитору, не может быть не рассмотрена арбитражным судом, если должник доказывает, что он уже оплатил истребуемую истцом сумму;

б) того, что доказательство было представлено именно в данный процесс и было исследовано в установленном порядке либо относится к общеизвестным фактам (см. коммент. к ст. 69 АПК).

2. О том, что доказательство не обладает признаком относимости:

- судья указывает в определении, которое он выносит в ходе подготовки дела к судебному разбирательству (см. коммент. к ст. 133-137 АПК);

- арбитражный суд - в мотивировочной части решения (см. коммент. к ст. 170 АПК);

- суд апелляционной инстанции - в мотивировочной части своего постановления (см. коммент. к ст. 271 АПК);

- кассационный суд - в постановлении суда кассационной инстанции (см. коммент. к ст. 289 АПК).

ВАС РФ неоднократно указывал на необходимость принимать только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу (см. Вестник ВАС РФ. 2000. N 2. С. 63).

3. Правила ч. 2 ст. 67 АПК императивно запрещают арбитражному суду:

а) принимать поступившие в арбитражный суд документы (заявления, обращения, манифесты, письма, официальные постановления, исходящие от госорганов и т.д.), содержащие ходатайства о поддержке тех или иных лиц, участвующих в деле, положительную (или отрицательную) оценку их деятельности:

б) принимать любые иные документы, не имеющие непосредственного отношения к рассматриваемому судом делу;

в) приобщать подобные документы и материалы к делу. Об отказе в таком приобщении необходимо сделать запись в протоколе судебного заседания.

 

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 | 47 | 48 | 49 | 50 | 51 | 52 | 53 | 54 | 55 | 56 | 57 | 58 | 59 | 60 | 61 | 62 | 63 | 64 | 65 | 66 | 67 | 68 | 69 | 70 | 71 | 72 | 73 | 74 | 75 | 76 | 77 | 78 | 79 | 80 | 81 | 82 |