Имя материала: Постатейный комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ

Автор: Гуев А.Н.

Глава 14. подготовка дела к судебному разбирательству

 

Статья 133. Задачи подготовки дела к судебному разбирательству

1. Комментируемая статья во многом имеет характер новеллы, ибо в АПК 1995 не было нормы, специально посвященной задачам подготовки к судебному разбирательству. Применяя ее положения, нужно учесть следующее:

1) она изложена в новой редакции Законом N 205 от 19.07.09 (вступившей в силу с 20.09.09). Систематическое толкование ст. 133 и 134 АПК показывает, что и после 20.09.09 :

а) подготовка дела к судебному разбирательству проводится:

- лишь в арбитражном суде первой инстанции. В практике возник вопрос: в связи с тем, что в новой редакции ст. 133 АПК прямо не сказано, о том, что подготовка дела к судебному разбирательству проводится только в АС первой инстанции, можно ли сделать вывод о том, что после 20.09.09 она возможна и в АС апелляционной и кассационной инстанций? Систематическое толкование ст. 133 АПК с одной стороны и ст. 134 АПК (а также названия раздела второго АПК "Производство в АС первой инстанции, Исковое производство" и положений норм глав 34 и 35 АПК) - с другой стороны не позволяют утвердительно ответить на этот вопрос;

- на основании определения (обычно оно выносится в виде отдельного судебного акта, но можно о подготовке дела к судебному разбирательству указывается в определении о принятии заявления к производству, см. об этом коммент. к ст. 127, 134 АПК). Содержание определения должно соответствовать требованиям не только ст. 133-135, но и ст. 185 АПК (см. коммент. к ней) При необходимости судья вправе (уже после вынесения определения!) совершать и иные процессуальные действия (например, решить вопрос об истребовании доказательств) о чем он выносит отдельное определение. Подготовка дела к судебному разбирательству может заключаться и в указании (в определении суда!) на необходимость совершения конкретных действий (п. 4, 5, 6 Постановления N 65);

- судьей единолично. В подготовке дела может участвовать помощник судьи. Однако даже сам судья не вправе совершать действия по подготовке дела к судебному разбирательству, если не принято определение о принятии искового заявления (п. 1-3 Постановления N 65);

б) сроки подготовки дела к судебному разбирательству определяемые судьей с учетом положений ч. 2 ст. 134 АПК;

2) задачи подготовки дела к судебному разбирательству исчерпывающим образом перечислены в ст. 133 АПК. При их решении суду необходимо также проанализировать судебную практику (п. 7 Постановления N 65).

ВАС обратил внимание судов на то, что при подготовке к судебному разбирательству дела о взыскании по договору суд определяет круг обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, к которым относятся обстоятельства, свидетельствующие о заключенности и действительности договора в т.ч. о соблюдении правил его заключения, о наличии полномочий на заключение договора. Будучи установленными вступившим в законную силу судебным актом - эти обстоятельства не подлежат доказыванию вновь. Оценка данная им ранее судом, учитывается судом, рассматривающим второе дело (а если он придет к иным выводам - он должен указать соответствующие мотивы) (п. 2 Постановления N 57 от 23.07.09).

2. Правильное применение ст. 133 АПК предполагает учет норм:

- ст. 137 АПК - о том, что после подготовки к судебному разбирательству АС выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству;

- ст. 135 АПК - о действиях по подготовке к судебному разбирательству;

- ст. 40-58 АПК - о составе лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса;

- ст. 64-66 АПК - о доказательствах и порядке их представления и истребования.

См. коммент. к этим нормам АПК.

Предварительное судебное заседание по правилам, предусмотренным в ст. 133-136 АПК, по делам о привлечении к административной ответственности и по делам о банкротстве не проводится (п. 25, 26 Письма N 82). См. также п. 2 Постановления N 57.

 

Статья 134. Срок подготовки дела к судебному разбирательству

1. Комментируемая статья изложена в новой (редакции (она вступила в силу с 20.09.09) Законом N 205 от 19.07.09). Анализ правил ст. 134 АПК действовавших до 20.09.09 показывает, что подготовка к судебному разбирательству должна была быть завершена:

а) в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд (см. об этом коммент. к ст. 125, 127 АПК). При этом срок исчисляется по правилам ст. 113-118 АПК;

б) по общему правилу (если иное прямо не предусмотрено в АПК, например, при заключении мирового соглашения), подготовка завершается проведением предварительного судебного заседания (см. коммент. к ст. 136 АПК).

Указанные обстоятельства следует иметь в виду по делам, возникшим до 20.09.09, а так же при пересмотре судебных актов в АС вышестоящих инстанций.

2. После 20.09.09 в ст. 134 АПК установлено, что:

а) Срок подготовки дела к судебному разбирательству определяется:

- судьей самостоятельно. При этом этот срок может после 20.09.09 превышать и упомянутый выше двухмесячный срок;

- с учетом обстоятельств данного конкретного дела и необходимости совершения соответствующих процессуальных действий (специфика их видов, объема, особенности оформления и т.п. - безусловно влияют на сроки их осуществления);

б) о конкретном сроке подготовки дела в к судебному разбирательству АС - указывает в определении;

в) подготовка дела к судебному разбирательству по общему правилу завершается следующей стадией - проведением предварительного СЗ (если иное прямо не предусмотрено нормами АПК, см. об этом комментарий к ст. 136 АПК)

г) о подготовке дела к судебному разбирательству АС (но только после принятия заявления к производству, см. об этом комментарий к ст. 127 АПК):

- либо выносит специальное определение. При этом АС указывает действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле;

- либо указывает в определении о принятии заявления к производству. См. об этом также комментарий к ст. 133 АПК.

3. Для правильного применения ст. 134 АПК нужно также учитывать положения:

- ст. 135 АПК (о действиях по подготовке к судебному разбирательству);

- ст. 137 АПК (о том, что судья, признав дело подготовленным, выносит об этом определение);

- ст. 133 АПК (о задачах подготовки дела к судебному разбирательству). О том, что подготовка дела к судебному разбирательству имеет место лишь в арбитражном суде первой инстанции см. также коммент. к ст. 133, 135, 137 АПК.

4. ВАС РФ разъяснил, что при определении срока, указанного выше, не учитывается время, в течение которого заявление или жалоба оставались без движения (п. 15 Пост от 09.12.02). По делам, рассматриваемым по правилам глав 23-26, 29-31 АПК сроки подготовки дела к судебному разбирательству - определяются в каждом конкретном случае судьей самостоятельно в пределах срока, установленного в указанных главах АПК. Течение срока, указанного в ст. 134 АПК - начинается со дня поступления заявления в арбитражный суд, за исключением случаев оставления искового заявления без движения (в этом случае течение срока начинается со дня вынесения определения о принятии заявления к производству суда). Судья вправе завершить подготовку дела и ранее двухмесячного срока. (п. 11, 21 Постановления N 65)

 

Статья 135. Действия по подготовке дела к судебному разбирательству

1. Анализ правил ст. 135 АПК позволяет сделать ряд выводов:

а) в ч. 1 ст. 135 АПК неисчерпывающим образом перечислены действия, которые судья совершает при подготовке дела к судебному разбирательству: возможны и иные действия (с учетом особенностей дела);

б) тем не менее, действия, перечисленные в ч. 1 ст. 135 АПК, судья совершает в любом случае.

2. Предпринимателям (гражданам и ЮЛ) нужно знать, что при подготовке к судебному разбирательству судья должен:

а) рассмотреть вопрос о привлечении к участию в деле:

- другого ответчика. При замене ненадлежащего ответчика надлежащим судья руководствуется правилами ст. 47 АПК;

- третьего лица. При этом речь идет о третьих лицах как заявляющих самостоятельные требования на предмет спора (см. коммент. к ст. 50 АПК), так и не заявляющих таких требований (см. коммент. к ст. 51 АПК). При необходимости привлечения другого ответчика и (или) третьего лица судья выносит соответствующее определение. Третьи лица, заявляющие самостоятельное требование, могут и не воспользоваться своим правом вступить в дело;

б) известить заинтересованных лиц о производстве по делу (т.е. о самом деле, а также о времени и месте его разбирательства). При этом к заинтересованным относятся лица, участвующие в деле (см. коммент. к ст. 40-53 АПК), и иные участники процесса (например, свидетели);

в) предложить лицам, участвующим в деле, а также другим организациям (но не гражданам, в т.ч. являющимся индивидуальными предпринимателями), их должностным лицам, а также лицам, осуществляющим управленческие функции в коммерческих и иных организациях, выполнить определенные действия, необходимые для правильного разрешения дела в арбитражном суде, например:

- передать вещественные доказательства для исследования в арбитражный суд (см. коммент. к ст. 66, 76 АПК);

- выделить эксперта для дачи заключения (см. коммент. к ст. 82-86 АПК);

- принять на хранение вещественные доказательства либо обеспечить их сохранность (см. коммент. к ст. 63 АПК);

- представить документы, находящиеся в организации (например, о регистрации прав на недвижимость и сделок с ней);

- сообщить сведения, которыми располагает организация (например, сведения о том, когда и при каких обстоятельствах данное ЮЛ прошло государственную регистрацию);

- раскрыть имеющиеся у них доказательства (этого требуют правила ст. 65 АПК), представить их (при этом судья назначает сроки);

г) решить вопрос о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей либо о передаче спора на разрешение третейского суда;

д) проверить представленные лицами, участвующими в деле, доказательства с точки зрения их относимости и допустимости. При этом нужно руководствоваться правилами ст. 67 и 68 АПК (см. коммент.);

е) рассмотреть вопрос о назначении эксперта. Это может быть сделано судьей по ходатайству лица, участвующего в деле, постольку, поскольку для разъяснения вопросов, возникающих при рассмотрении дела, требуются специальные познания (см. коммент. к ст. 55 АПК);

ж) направить другим арбитражным судам судебные поручения, если необходимо получить доказательства на территории другого субъекта Федерации (см. коммент. к ст. 73, 74 АПК);

з) вызвать лиц, участвующих в деле. ВАС РФ разъяснил: данные лица извещаются о месте и времени судебного разбирательства определением, которое направляется им заказным письмом с уведомлением о вручении (п. 11 Постановления N 13; см. также коммент. к ст. 121-124, 127, 137 АПК). При необходимости это может быть сделано путем направления телеграмм и т.д.

и) принять меры к примирению истца и ответчика. Речь идет и о заключении между сторонами мирового соглашения (в письменной форме). На вопрос о том, вправе ли судья утвердить мировое соглашение на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, следует ответить отрицательно: это противоречило бы нормам ст. 141 АПК о том, что мировое соглашение утверждается арбитражным судом, и п. 12 Постановления N 13, в котором ВАС РФ указал, что в ходе подготовки дела к судебному разбирательству судья лишь выясняет возможность заключения мирового соглашения;

к) решить вопрос о вызове руководителей организаций (любых, в т.ч. коммерческих и некоммерческих, а также образований, не являющихся ЮЛ, в случаях, указанных в ст. 27 АПК), участвующих в деле, для дачи объяснений. При этом нужно учесть, что:

- вызов таких руководителей возможен путем направления им определения судьи, судебного письма, извещения, по телефону, телеграммой и т. п. ;

- вызов руководителей организаций, не являющихся лицами, участвующими в деле, в АПК не предусмотрен;

л) по заявлению лица, участвующего в деле, принять обеспечительные меры, поскольку их непринятие может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта (см. об этом коммент. к ст. 90-98 АПК).

Судья должен предпринять и любые иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения дела.

3. Нужно также учитывать следующие разъяснения ВАС РФ:

а) подготовка дела к судебному разбирательству является обязательной стадией арбитражного процесса и проводится судьей единолично после принятия искового заявления к производству суда (абз. 1 п. 10 Постановления N 13);

б) если при подготовке дела судья признает необходимым привлечь другого ответчика, назначить экспертизу, принять меры по обеспечению иска, то соответствующие предложения он излагает в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. При этом другой ответчик приглашается с согласия истца, экспертиза назначается, а меры по обеспечению иска принимаются соответственно по ходатайству или заявлению лиц, участвующих в деле (абз. 2 п. 10 Постановления N 13);

в) проведение собеседования со сторонами и иными участниками арбитражного процесса не является обязательным. Это целесообразно иметь в виду, тогда когда очевидно, что получение необходимой информации в предварительном судебном заседании и в судебном заседании без проведения собеседования не повлечет отложения судебного разбирательства (п. 23 Письма N 82);

г) перечисленные в ст. 135 действия совершаются только в порядке предусмотренном АПК (см. например, коммент. к ст. 47, 66, 72, 82 АПК). Круг конкретных процессуальных действий судья определяет самостоятельно, (исходя из характера спорного правоотношения, обстоятельств дела, представленных доказательств и т.д.) и указывает о них в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Судья также может вести протокол. Для проведения собеседования судья может вызывать стороны и неоднократно; вправе проводить собеседование и только с одной из сторон (при неявке другой), привлекать к участию в собеседовании и помощника судьи. На стадии подготовки дела судья не только разъясняет сторонам их право заключить мировое соглашение, передать дело на рассмотрение третейского суда, но и существо и преимущества примирительных процедур, последствия этих действий (п. 8-13 Постановления N 65)

д) процессуальное оформление результатов собеседования АПК не предусмотрено (п. 22 Письма N 82);

е) на стадии подготовки дела судья проверяет полномочия представителей, оказывает содействие в получении сторонами доказательств, определяет (с учетом ст. 65, 66 АПК) средства доказывания и разъясняет лицам, участвующим в деле правовые последствия неисполнения ими обязанности по раскрытию доказательств (последнее предполагает не только представление доказательств, обмен состязательными документами, но и их обозначение); вправе предложить сторонам представить дополнительные доказательства; в случаях предусмотренных законом налагает штраф за непредставление доказательств (однако это недопустимо за непредставление доказательств, которые суд предложил представить лицам, участвующим в деле в обосновании собственных требований и возражений последних, см. ст. 66 АПК); разрешает вопросы назначения экспертизы (п. 14-18 Постановления N 65).

Об определениях, выносимых при подготовке к судебному разбирательству, см. коммент. к ст. 184-188 АПК; о протоколах при совершении отдельных процессуальных действий см. коммент. к ст. 155 АПК; о действиях судьи при перемене адресов лиц, участвующих в деле, см. коммент. к ст. 124 АПК.

 

Статья 136. Предварительное судебное заседание

1. Статья 136 АПК посвящена новелле в отечественном арбитражном процессе - проведению предварительного судебного заседания.

В ходе предварительного судебного заседания:

а) дело рассматривается судьей единолично;

б) стороны, иные лица, участвующие в деле, другие заинтересованные лица (а не только участники арбитражного процесса, указанные в ст. 40-58 АПК, см. коммент. к ним) извещаются судьей (о времени и месте заседания) в соответствии с правилами ст. 121-124 АПК (см. коммент. к ним);

в) участие указанных лиц не обязательно: их неявка (если они были надлежащим образом извещены) не препятствует проведению предварительного судебного заседания;

г) судья совершает процессуальные действия, прямо перечисленные в ч. 2 ст. 136 АПК. Однако перечень этих действий указан неисчерпывающим образом: можно совершать и другие процессуальные действия (с учетом особенностей рассматриваемого дела).

2. Применяя правила ч. 3, 4 ст. 136 АПК, нужно учесть, что:

а) лишь стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства и т.п. в ходе предварительного судебного заседания;

б) и стороны и другие лица, участвующие в деле, могут ходатайствовать об объявлении перерыва в заседании. Арбитражный суд вправе удовлетворить такое ходатайство: в этом случае выносится определение. Перерыв объявляется на срок не более пяти рабочих дней и только в целях представления лицами, участвующими в деле, дополнительных доказательств.

В практике возник вопрос: нет ли противоречия между правилами ч. 3 и ч. 4 ст. 136 АПК? Противоречие очевидное и его нужно устранять.

3. После рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов (см. о них выше) арбитражный суд:

а) решает, готово ли дело к судебному разбирательству (о чем выносит определение);

б) учитывает мнение только сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц, заслушав их в ходе заседания.

В практике возник вопрос: вправе ли арбитражный суд заслушать других участников процесса на предварительном заседании? Вправе, но не обязан учитывать их мнение.

ВАС РФ разъяснил, что проведение предварительного судебного заседания сразу после проведения собеседования со сторонами возможно в том случае, когда стороны извещены о времени и месте проведения предварительного судебного заседания (п. 24 Письма N 82). В предварительном судебном заседании (оно проводится судьей единолично) и судья, и лица, участвующие в в деле, совершают процессуальные действия, указанные в ст. 135 АПК, если ранее они не были совершены (однако не заслушиваются свидетели, эксперты, не проводятся прения). В ходе такого заседания перерыв может быть объявлен и неоднократно (об этом суд вносит сведения в протокол или определение о проведении предварительного судебного заседания, данное определение не может быть обжалуемо) Неявка лиц, участвующих в деле после окончания перерыва - не является препятствием для продолжения предварительного судебного заседания. Если в ходе такого заседания суд установит наличие обстоятельств, препятствующих назначению судебного заседания суда первой инстанции, он вправе отложить предварительное судебное заседание по правилам ст. 158 АПК, в пределах сроков, установленных в ст. 134 АПК и другими нормами АПК (п. 23-26 Постановления N 65).

 

Статья 137. Назначение дела к судебному разбирательству

1. Судья самостоятелен в решении вопроса о том, считать ли дело подготовленным к судебному заседанию или еще нет. Поскольку это признано, судья выносит определение о назначении дела к судебному заседанию. При этом сведения, перечисленные в ч. 2 ст. 137 АПК, указываются в данном судебном акте обязательно. В то же время упомянутый перечень оставлен законодателем открытым.

Определение суда должно соответствовать также требованиям ст. 184-186 АПК (см. коммент. к ним).

2. Анализ правил ч. 3 и 4 ст. 137 АПК показывает, что:

а) копии определения судья должен направить (либо вручить непосредственно):

- лицам, участвующим в деле (всем, а не только сторонам, см. о составе этих лиц коммент. к ст. 40 АПК);

- в соответствии с правилами ст. 121-124 АПК (см. коммент. к ним);

б) они допускают своеобразную трансформацию предварительного судебного заседания в судебное заседание арбитражного суда первой инстанции, для чего необходимо наличие ряда условий:

- чтобы против этого не возражали лица, участвующие в деле;

- чтобы последние присутствовали в ходе предварительного судебного заседания;

- чтобы АПК не предусматривал необходимость коллегиального рассмотрения данного дела (см. об этом коммент. к ст. 17 АПК).

При этом суд выносит определение (вправе вынести и два отдельных определения) о завершении предварительного судебного заседания и об открытии судебного заседания (упомянутого в ст. 153 АПК, см. коммент. к ней).

ВАС РФ разъяснил, что при наличии оснований указанных в ч. 4 ст. 137 АПК суд выносит определение о завершении предварительного судебного заседания и открытии судебного заседания в первой инстанции (п. 28 Письма N 82). В определении могут быть также изложены мнения лиц, участвующих в деле и вывод суда о готовности дела к судебному разбирательству, определены порядок извещения о времени и месте судебного разбирательства, другие вопросы. При неявке надлежаще извещенных лиц участвующих в деле (при отсутствии с их стороны возражений) судья также вправе завершив предварительное судебное заседание - начать рассмотрение дела в судебном заседании суда первой инстанции. Отдельные действия, которые совершаются при подготовке дела, в случае необходимости могут совершаться и при рассмотрении дела по существу (п. 27, 28 Постановления N 65).

 

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 | 47 | 48 | 49 | 50 | 51 | 52 | 53 | 54 | 55 | 56 | 57 | 58 | 59 | 60 | 61 | 62 | 63 | 64 | 65 | 66 | 67 | 68 | 69 | 70 | 71 | 72 | 73 | 74 | 75 | 76 | 77 | 78 | 79 | 80 | 81 | 82 |