Имя материала: Арбитражное процессуальное право

Автор: Ефимов Владимир Вячеславович

Глава 9. подготовка дела к судебному разбирательству

 

9.1. Понятие, значение, цель и задачи стадии

подготовки дела к судебному разбирательству

 

Современная концепция подготовки дела к судебному разбирательству основывается на обязательности данной стадии, ее состязательности, что сопряжено с активизацией сторон и единоличными действиями судьи.

Арбитражный суд первой инстанции после принятия заявления к производству выносит определение о подготовке дела к судебному разбирательству и указывает действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения.

Подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей единолично.

Цель    подготовки    дела     к          судебному      разбирательству        -           создание         условий,

направленных на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора <18>.

--------------------------------

<18> Арбитражный процесс: Учебник для вузов / Под ред. проф. В.В. Яркова. М.:

Юристъ, 1998.

 

Правильность  -  выражается  в  обеспечении  такого  процессуального  хода  дела,

который приводит к вынесению законного и обоснованного решения.

Своевременность - рассмотрение дела с соблюдением процессуальных сроков.

Задачи подготовки дела к судебному разбирательству:

- определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;

- разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;

- оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;

- примирение сторон.

Стадия подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном суде имеет исключительно важное значение для успешного проведения судебного разбирательства, поскольку  защита  нарушенных  или  оспариваемых  прав  и  законных  интересов юридических лиц и граждан в сфере предпринимательской деятельности осуществляется прежде всего на этапе судебного разбирательства, проведение которого немыслимо без соответствующих подготовительных действий.

 

9.2. Процессуальные действия суда при подготовке дела к судебному разбирательству

 

Подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей единолично (ч. 2 ст. 133 АПК РФ). Достаточно подробный перечень действий судьи по подготовке дела к судебному разбирательству перечислен в ст. 135 АПК РФ. В то же время названный перечень не является исчерпывающим, о чем свидетельствует содержание п. 6 ч. 1 указанной статьи, дающего судье право совершать и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора. Таким образом, судья не ограничен в выборе действий, которые могут способствовать подготовке судебного разбирательства и успешному проведению судебного процесса.

Вообще все действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству достаточно условно можно разделить на два вида:

1)  совершается  судьей  в  свободной,  не  ограниченной  процессуальными требованиями  форме,  в   объеме,  определяемом  самостоятельно,  они   направлены  в основном на подготовку самого судьи;

2) носит публичный характер, так как является обязательным, облекается в строгую процессуальную  форму,  совершается  в  установленном  АПК  РФ  порядке  (например,

привлечение другого ответчика происходит по ходатайству сторон или с согласия истца -

ч. 2 ст. 46 АПК РФ, отмена обеспечительных мер - только в судебном заседании - ч. 2 ст.

97 АПК РФ и т.п.), преследует цель подготовки к судебному разбирательству прежде всего лиц, участвующих в деле.

В свободной форме судьей совершаются действия, направленные на выяснение существа заявленного требования и возможных возражений, на определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для  правильного  рассмотрения дела  и  круга  доказательств, подлежащих исследованию в судебном разбирательстве, разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле. В этих целях судья:

1) изучает материалы дела и устанавливает основание и предмет иска, определяет обстоятельства,  имеющие  значение  для  правильного  рассмотрения  дела,  и, соответственно,  круг  доказательств,  подлежащих  исследованию,  изучает законодательство, подлежащее применению;

2) вызывает стороны и (или) их представителей для собеседования. В ходе собеседования,  необходимость  которого  определяется  судьей  и  которое  может проводиться как совместно со всеми участниками дела, так и с каждым по отдельности, судья выясняет у истца сущность требований (в случаях неясности предлагает истцу уточнить требования, оказывая помощь во внесении в них ясности и определенности) и возможных (предполагаемых истцом) возражений ответчика. При собеседовании с ответчиком  судья  выясняет  сущность  его  возражений,  предлагает  раскрыть доказательства. Следует обратить внимание на то, что требование о раскрытии доказательств может быть обращено судьей не только к ответчику, но и к истцу и другим лицам,  участвующим  в  деле.  Кроме  того,  как  правило,  при  собеседовании  судья разъясняет участникам дела их процессуальные права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в определенный срок, право сторон на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, на передачу спора на разрешение третейского суда (в тех случаях, когда АПК РФ предусматривает возможность разрешения спора таким судом). Оформление хода собеседования и его результатов процессуальным документом (протоколом, определением) АПК РФ не требует;

3) изучает представленные участниками процесса дополнительные материалы, устанавливает обязанность участников процесса, а также иных лиц по представлению доказательств, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, истребует по своей инициативе доказательства, в том числе путем вызова в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечения переводчика, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств;

4) рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, например третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, информирует, при необходимости, о рассмотрении спора лиц, имеющих потенциальный интерес относительно предмета спора, что не исключает возможность их вступления в процесс в качестве соответствующих третьих лиц. Анализирует состав истцов и ответчиков на предмет их замены в порядке, установленном АПК РФ: истца или ответчика - в результате процессуального правопреемства, ответчиков - путем замены ненадлежащего ответчика, а также привлечения других ответчиков;

5) решает (для себя) вопрос о соединении или разъединении исковых требований,

проведении выездного судебного заседания;

6)  содействует примирению сторон (обычно в  ходе  собеседования) путем разъяснения сторонам возможности заключения мирового соглашения и последствий его заключения, обращения за содействием к посреднику в целях урегулирования спора.

Все вышеперечисленные действия судья начинает совершать в момент принятия искового заявления и вплоть до проведения предварительного судебного заседания.

В обязательном порядке, с соблюдением строгой процессуальной формы - путем вынесения определения и оформления протокола - судья в ходе подготовки совершает следующие действия:

1) истребует доказательства. Если судья истребует доказательства по собственной инициативе у лиц, участвующих в деле, об этом указывается в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Если же доказательства истребуются в результате удовлетворения ходатайства лица, участвующего в деле, не имеющего возможности самостоятельно их получить, или у лица, не участвующего в деле (ст. 66 АПК РФ), судья выносит, как правило, отдельное определение;

2) назначает экспертизу, вызывает экспертов, свидетелей, назначает время осмотра письменных и вещественных доказательств в месте их нахождения;

3) соединяет или разъединяет несколько требований, принимает встречное исковое заявление, привлекает к участию в деле ответчиков и третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, заменяет истца или ответчика;

4) принимает обеспечительные меры (также отменяет их), обеспечивает доказательства, направляет судебные поручения;

5) выносит определения по результатам рассмотрения иных заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле;

6) назначает дату и проводит предварительное судебное заседание.

Помимо перечисленных действий судья вправе совершать при подготовке и иные, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. К иным можно отнести следующие:

- подбор арбитражных заседателей при отсутствии предложений сторон (ч. 3 ст. 19

АПК РФ);

- проверку полномочий представителей сторон (в случае, если в ходе подготовки одна из сторон выразила сомнение в правомочности, к примеру, подписания искового заявления представителем истца или руководителем организации);

- направление запросов в налоговые органы с целью уточнения места нахождения участника процесса, судебные извещения которому не доставляются органами связи;

- наложение судебных штрафов, например за неисполнение обязанности по представлению истребованных судом доказательств в установленные сроки (ч. 9 ст. 66

АПК РФ) и др.

 

9.3. Процессуальные действия лиц, участвующих в деле,

при подготовке дела к судебному разбирательству

 

Подготовка к судебному разбирательству истца и ответчика

 

Поскольку состязательная модель арбитражного процесса определяет содержание совершаемых процессуальных действий, поэтому подготовка дела к судебному разбирательству в состязательном процессе является деятельностью не только суда, но и лиц, участвующих в деле. Основная роль в этом принадлежит сторонам - истцу и ответчику.

Истец, как лицо, инициировавшее судебное разбирательство, безусловно, должен быть готов к нему еще на стадии подготовки искового заявления. Тем не менее дополнительные обстоятельства, возникшие после принятия искового заявления, такие как  появление  возражений  ответчика,  изложенных  в  отзыве  на  исковое  заявление, указания судьи о представлении тех или иных доказательств, изменение обстоятельств, послуживших основанием для направления в арбитражный суд искового заявления, и др., вызывают необходимость тщательной подготовки истца к процессу. В равной степени это относится и к ответчику, содержание подготовки которого сводится к обоснованию, опираясь   на   нормы   материального   и   процессуального   права,   своих   возражений,

установление  круга  доказательств,  опровергающих  требования  истца,  механизма  и способа их представления. При этом, готовясь к судебному разбирательству, стороны не должны забывать, несмотря на определенную "помощь" судьи, об одном из основных принципов арбитражного процесса - состязательности судопроизводства (ст. 9 АПК РФ), заключающемся в том, что каждая из сторон самостоятельно должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается в качестве оснований своих требований и возражений, т.е. убедить суд в своей правоте.

 

Подготовка к судебному разбирательству третьих лиц

 

Те организации и граждане, которые привлечены определением арбитражного суда в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, вступили или собираются вступить в дело в названном качестве, также должны, прежде всего   в   своих   интересах,  осуществлять  подготовку  к   судебному  разбирательству, поскольку решение по делу может непосредственно затронуть их права и обязанности.

Прежде всего третьи лица на стадии подготовки дела должны ознакомиться с материалами дела. Изучение и анализ материалов дела позволит определить сущность спора,  в  том  числе  круг  правоотношений,  возникших  между  сторонами,  получить сведения о наличии в материалах дела тех или иных доказательств и определить свою позицию в споре по отношению к сторонам. В конечном итоге изучение материалов дела поможет понять, какое влияние возможный результат рассмотрения дела окажет на права и обязанности третьего лица.

Подготовка третьего лица к судебному разбирательству включает также сбор доказательств, отсутствующих в материалах дела и, возможно, у сторон, представление их арбитражному суду и подготовку отзыва на исковое заявление с изложением своей позиции.

Тщательная подготовка к судебному разбирательству всех лиц, участвующих в деле, имеет неоценимое значение для правильного и своевременного разрешения спора. Именно отсутствие такой подготовки в большинстве случаев является причиной неоднократного отложения рассмотрения дела и нередко приводит к судебным ошибкам.

 

9.4. Понятие, значение и порядок проведения предварительного судебного заседания

 

На  стадии  подготовки  дела  совершаются  и  иные  действия,  которые  частично указаны в ст. 135 АПК РФ. Как отмечалось ранее, перечень действий по подготовке дела к судебному разбирательству, обозначенный в ст. 135 АПК РФ, является приблизительным. Каждое дело по-своему уникально, поэтому по его подготовке могут быть совершены различные действия. Часто на стадии подготовки дела к судебному разбирательству рассматриваются заявления об обеспечении иска. Обычно истец обращается с просьбой обеспечить иск вместе с подачей иска.

В то же время АПК РФ предусматривает и досудебное предварительное обеспечение иска. Относительно предварительного обеспечения иска ВАС РФ принял Обзор практики применения арбитражными судами предварительных обеспечительных мер (информационное письмо ВАС РФ от 7 июля 2004 г. N 78).

При подготовке дела суд совершает и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела (п. 6 ч. 1 ст. 135 АПК РФ).

Важным процессуальным действием стадии подготовки дела к судебному разбирательству является введенный с 2002 г. статус института предварительного судебного заседания.

Предварительное судебное заседание - это новый процессуальный институт для арбитражного  процесса.  Цель  проведения  предварительного  судебного  заседания  -

проверить готовность дела к судебному разбирательству. По большинству дел проведение предварительного судебного заседания является обязательным, за исключением упрощенного производства, дел о банкротстве. По делам из административных правоотношений, исходя из особенностей конкретного дела, предварительное судебное заседание может отсутствовать.

Такая гибкость объясняется прежде всего теми сокращенными сроками, которые установлены для подготовки и рассмотрения некоторых категорий дел из административных правоотношений.

Закон не запрещает вынесение самостоятельного определения о времени и месте проведения предварительного судебного заседания. Однако на практике названные обстоятельства чаще всего указываются в определении о подготовке дела к судебному разбирательству или в определении о принятии дела к производству.

Судом в определении о назначении предварительного судебного заседания может быть указано на возможность применения ответственности за неисполнение требований суда.  Так,  по  одному  делу  судом  было  указано,  что  неисполнение  обязательных требований арбитражного суда влечет предусмотренную законом ответственность, в том числе наложение штрафа в порядке ст. 119 АПК РФ. Кроме того, было указано, что при повторном неисполнении требований арбитражного суда и закона в судебном заседании будет рассмотрен вопрос о наложении на ответчика штрафа в порядке ст. ст. 16, 119 АПК РФ.

В предварительном судебном заседании дело рассматривается единолично судьей с извещением  сторон  и  других  заинтересованных  лиц  о  времени  и  месте  проведения данного заседания. При неявке надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие (ч. 1 ст. 136 АПК РФ).

В  предварительном  судебном  заседании  стороны  вправе  представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам.

В предварительном судебном заседании доказательства не исследуются, поскольку это прерогатива судебного разбирательства. Поэтому свидетели, эксперты не вызываются, судебные прения отсутствуют.

Арбитражный суд в предварительном судебном заседании:

1) разрешает ходатайства сторон;

2) определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле;

3) выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству;

4) совершает иные процессуальные действия, предусмотренные АПК РФ (ч. 2 ст.

136).

 

Если на предварительном судебном заседании решались вопросы о вступлении в

процесс третьих лиц, замене ненадлежащего ответчика и прочее, то об этом должны быть вынесены определения.

Суд завершает предварительное заседание и открывает судебное заседание в первой инстанции при наличии совокупности следующих фактов:

1) в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле;

2) они не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции;

3) дело не требует коллегиального рассмотрения.

Важным условием перехода от предварительного судебного заседания в судебное разбирательство выступает явка лиц, участвующих в деле, и их согласие на переход к судебному разбирательству дела.

9.5. Назначение дела к судебному разбирательству

 

Признав дело подготовленным, судья выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству (ч. 1 ст. 137 АПК РФ). Законом предусмотрена возможность перехода из предварительного судебного заседания в основное.

Судья, назначая день и время судебного разбирательства, указывает в определении "на окончание подготовки дела к судебному разбирательству и разрешение вопроса о привлечении к делу третьих лиц, принятие встречного иска, соединение или разъединение нескольких требований, привлечение арбитражных заседателей, а также на разрешение других вопросов, если ним не были вынесены соответствующие определения; время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции" (ч. 2 ст.

137 АПК РФ).

Копии определения о назначении дела к судебному разбирательству направляются лицам, участвующим в деле. Вынесение определения о назначении дела формально завершает стадию подготовки дела к судебному разбирательству, оно не запрещает производить  действия  по  подготовке  дела,  например  представлять  доказательства  и прочее.  Подготовка  дела  к  судебному  разбирательству  должна  обеспечивать своевременное и правильное рассмотрение и разрешение дела. Недоработки на данной стадии являются причиной затягивания процесса.

 

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 |