Имя материала: Коммерческое право. Конспект лекций

Автор: Горбухов В.А.

Лекция № 30. государственное регулирование деятельности бирж

Главным государственным органом, регулирующим деятельность товарных бирж и осуществляющим контроль за их деятельностью, является федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров. Функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) осуществляет федеральная служба по финансовым рынкам. Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство РФ. Согласно п. 1 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет следующие функции:

1)            выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

2)            осуществляет или контролирует лицензирование биржевых

посредников, биржевых брокеров;

3)            контролирует соблюдение законодательства о биржах;

4)            рассматривает жалобы участников биржевой торговли на

злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков разрабатывает и представляет в Правительство РФ предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах (п. 2 ст. 34 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»).

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе (ст. 35 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле»):

отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям, установленным п. 2 ст. 12 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;

аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;

81

направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

назначать государственного комиссара на биржу;

7)            организовывать по согласованию с органами финансового

контроля РФ аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых

посредников;

8)            требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров)

и биржевых посредников представления учетной документации;

9)            направлять в суд или арбитражный суд материалы для

применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам,

нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков

преступления передавать материалы в соответствующие правоохра

нительные органы.

Непосредственный контроль за соблюдением биржей и биржевыми посредниками законодательства осуществляет государственный комиссар на товарной бирже. Он имеет право:

1)            присутствовать на биржевых торгах;

2)            участвовать в общих собраниях членов биржи и в общих

собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи с правом

совещательного голоса;

знакомиться с информацией о деятельности биржи, включая все протоколы собраний и заседаний органов управления биржей и их решения, в том числе конфиденциального характера;

вносить предложения и делать представления руководству биржи;

 

вносить предложения в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков;

осуществлять контроль за исполнением решений федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Государственный комиссар не имеет права принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 | 47 | 48 | 49 | 50 | 51 | 52 | 53 | 54 | 55 | 56 | 57 | 58 | 59 | 60 | 61 |