Имя материала: Государственное регулирование экономики

Автор: Татьяны Глебовны Морозовой

Глава 13 государственное регулирование внешнеэкономических связей

 

Государственное На социально-экономическое развитие лю-

регулирование бой страны сильное влияние оказывают внеш-

внешней         неэкономические связи, их масштабы, струк-

торговли        тура, эффективность. Это влияние происхо-

дит по многим направлениям, из которых наиболее значимы следующие: (1) увеличивается ресурсный потенциал страны — материальный, научно-технический, финансово-валютный, трудовой, рекреационный и т.д.; (2) снижаются затраты на удовлетворение потребностей страны. Поэтому развитие внешнеэкономических связей — одно из приоритетных направлений управленческо-ре-гулирующей деятельности государственных органов. Для его реализации необходимо прежде всего совершенствовать хозяйственный механизм в сфере внешнеэкономических связей, имеющий специфику относительно отдельных их видов.

Ведущую роль в составе внешнеэкономических связей по социально-экономической значимости, достигнутым масштабам, перспективам дальнейшего развития выполняет внешняя торговля. Высокая социально-экономическая значимость внешней торговли проявляется относительно обеих составляющих ее — импорта и экспорта. Импорт увеличивает объем удовлетворенного спроса на товары народного потребления и продукцию производственно-технического назначения, при этом появляется реальная возможность удовлетворения потребности в товарах, которые не производятся внутри страны В результате развития импорта появляется также возможность приобрести товары по более низким ценам и более высокого качества, что снижает затраты хозяйствуюших субъектов, повышает доходность их хозяйственной деятельности (если это товары производственно-технического назначения), увеличивает финансовые возможности населения (если это товары народного потребления). Импорт расширяет конкурентную среду и таким образом оказывает стимулирующее влияние на отечественных товаропроизводителей, заставляя их повышать конкурентоспособность своей продукции (снижать затраты, повышать качество, расширять ассортимент и др.). В условиях формирования и развития рыночных отношений роль импорта резко возрастает.

Полезность экспорта для страны проявляется по следующим направлениям: экспорт расширяет рынок сбыта продукции и таким образом создаются возможности увеличения масштабов производства в стране, т.е. это фактор экономического роста. В условиях спада, стагнации производства, спросовых ограничений такая роль экспорта особенно значима. Экспорт позволяет реализовать продукцию по более высоким ценам мирового рынка, является основным источником валютных поступлений в страну и таким образом увеличивает доходы хозяйствующих субъектов-экспортеров, укрепляет финансовую базу государства. Экспорт расширяет конкурентную среду за счет зарубежных товаропроизводителей и повышает ее эффективность, так как повышается вероятность появления на рынке конкурентов более высокого уровня. Таким образом, экспорт стимулирует хозяйствующих субъектов-экспортеров производить продукцию, конкурентоспособную на мировых рынках, соответствующую мировым стандартам. В условиях низкой конкурентоспособности значительной доли продукции, производимой на российских предприятиях, такая роль экспорта становится одной из приоритетных.

После отмены монополии государства на внешнеторговую деятельность и ее либерализации рыночные принципы хозяйствования стали определять характер функционирования и этой отрасли экономики России, что проявилось прежде всего в изменении состава субъектов внешнеторговых операций. Вместо одного участника внешнеторговой деятельности — государства возникло множество субъектов, имеющих право выхода на внешние рынки. Ими стали предприятия всех организационно-правовых форм и видов собственности. Участниками внешнеторговой деятельности могут быть государство, региональные субъекты Российской Федерации, муниципальные образования. Россия стала отрытой страной для импорта товаров из других стран. В результате таких кардинальных изменений в организации внешней торговли изменился характер движения экспортно-импортных потоков товаров через российскую границу, он стал менее управляем. Снижение управляемости внешней торговли отрицательно отразилось на интересах страны (экономических, социальных, научно-технических, военных и др.). Поэтому необходимость в государственном регулировании внешней торговли стала ощущаться уже в первые годы ее либерализации и усиливаться в последний период. С этой целью в стране стал формироваться законодательно-правовой механизм государственного регулирования.

В 1995 г. был утвержден Федеральный закон «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности», в 1998 г. — Федеральный закон «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами». В соответствии с российским законодательством определена компетенция федеральных, региональных и местных органов в сфере внешнеторговой деятельности, содержание их регулирующих функций. Основными элементами компетенции федеральных органов являются:

формирование концепции и стратегии развития внешнеторговых связей страны, основных принципов внешнеторговой политики;

создание государственного механизма регулирования внешнеторговой деятельности и его использование в управлении внешней торговлей;

обеспечение экспортного контроля;

разработка торгового и платежного балансов страны;

установление лимита внешнего государственного долга Российской Федерации и управление этим долгом и др.

Общее руководство внешнеторговой деятельностью осуществляет Президент страны. В ежегодном послании Президента Федеральному Собранию содержится раздел о государственной внешнеторговой политике. Президент выполняет и непосредственно регулирующие функции: имеет право вводить экономические санкции в целях обеспечения национальной безопасности страны, регулирует сотрудничество страны в военно-технической сфере, определяет порядок экспорта драгоценных металлов, камней, расщепляющихся материалов и др.

Большой объем функций по государственному регулированию внешнеторговой деятельности на федеральном уровне выполняет Правительство РФ, которое непосредственно обеспечивает реализацию государственной внешнеторговой политики, разрабатывает и представляет на утверждение Федеральному Собранию РФ федеральную программу развития внешнеторговой деятельности. Правительственные органы разрабатывают государственный механизм регулирования внешней торговли, устанавливают ставки таможенного тарифа, вводят количественные ограничения импорта и экспорта товаров, принимают решения о проведении переговоров и подписании международных договоров и т.д.

Значительный объем функций по управлению внешнеторговой деятельностью предоставлен региональным субъектам РФ, которые имеют право осуществлять внешнеторговую деятельность на своей территории, осуществлять координацию и контроль за внешнеторговой деятельностью российских и иностранных лиц, предоставлять дополнительные гарантии и льготы участникам внешнеторговой деятельности, заключать соглашения в сфере внешнеторговых связей с субъектами иностранных государств, их административно-территориальными преобразованиями. Территориальные субъекты РФ разрабатывают и организуют реализацию региональных программ развития внешнеторговой деятельности. Участниками таких программ являются и местные территориальные субъекты.

Система государственного регулирования внешнеторговой деятельности базируется на принципах, основными из которых являются:

научность;

целенаправленность;

приоритет экономических методов государственного воздействия на сферу внешней торговли;

равенство участников внешнеторговой деятельности, их недискриминация;

исключение неоправданного вмешательства государственных органов во внешнеторговую деятельность;

защита государством законных интересов и прав участников внешнеторговой деятельности и др.

Каждый принцип имеет конкретное содержание, проявляющееся в соответствующих требованиях к характеру регулирующих действий государственных органов. Так, принцип научности требует максимального учета действия объективных социально-экономических закономерностей при разработке хозяйственного механизма управления внешнеторговой деятельностью, принцип приоритетности экономических методов требует регулировать деятельность участников внешней торговли преимущественно посредством воздействия на их интересы и т.д. Содержание принципов определяет рыночный характер хозяйственного механизма управления внешнеторговой деятельностью. Выполнение требований каждого принципа — необходимое условие эффективности этого механизма. Между принципами существует взаимосвязь; их совокупность образует систему, стержнем которой является принцип научности, поскольку реализация его является необходимым условием реализации всех других принципов.

Использование законодательно-правового хозяйственного механизма имеет целенаправленный характер, т.е. предусматривает четкое определение целей государственного регулирования с выделением приоритетных. Состав, содержание целей отражает характер тех проблем, которые возникли в развитии внешней торговли. Общее состояние внешней торговли характеризуется объемом, структурой импорта и экспорта, их динамикой, эффективностью внешнеторговых операций. Поэтому базовым инструментом государственного регулирования внешнеторговых связей является торговый баланс страны, состоящий из двух разделов — импорта и экспорта. Баланс используется для анализа состава, структуры экспортно-импортных потоков, выявления позитивных и негативных тенденций в их динамике, возникших диспропорций. В настоящее время основной диспропорцией в структуре экспорта России является чрезмерно высокая доля сырьевых товаров и низкая — конечной, готовой продукции. Из укрупненной схемы торгового баланса России за 1998 г. следует, что более 70\% экспорта составляет доля минеральных продуктов, металлов и различных видов сырья, т.е. продукции начальных стадий производственного процесса в реальном секторе экономики (табл. 13.1).

довольственных товаров, достигшая к 1999 г. 25\% объема импорта. Это может привести к возникновению угрозы экономической безопасности страны, так как прекращение импортных поставок продовольствия означало бы возникновение кризисной ситуации в удовлетворении потребностей населения страны в продуктах питания.

Очень важной пропорцией торгового баланса является соотношение между суммарными объемами импорта и экспорта. Положительное сальдо баланса (превышение экспорта над импортом) означает, что страна имеет возможность производить продукцию в объемах, превышающих внутренние потребности страны, а качество и уровень затрат на ее производство соответствуют мировым стандартам. Таким образом, увеличение величины положительного сальдо баланса означает повышение эффективности функционирования национальной экономики, увеличение валютных поступлений в страну. В 1998 г. положительное сальдо торгового баланса России составило 28,5 млрд долл. и увеличилось за период 1992—1998 гг. более чем в два раза. Таким образом, регулирующие действия государственных органов должны быть направлены прежде всего на устранение возникших диспропорций, усиление положительных тенденций в составе, структуре внешней торговли, соотношениях объемов экспортно-импортных потоков.

Методы государственного регулирования внешнеторговых связей подразделяются на экономические и административные. В условиях торговли приоритетную роль в механизме регулирования выполняют экономические методы воздействия на участников торговых операций. Основным инструментом такого воздействия являются импортные и экспортные таможенные пошлины. Посредством изменения их уровня государство имеет возможность изменять характер импорта и экспорта в нужных направлениях. Достоинства таможенно-тарифного регулирования проявляются в том, что, во-первых, это очень гибкий механизм, позволяющий в минимальных, средних, максимальных размерах влиять на экспортно-импортные потоки товаров. Во-вторых, изменение таможенных тарифов позволяет в различных направлениях влиять на состояние импорта и экспорта различных видов товаров, увеличивая, сокращая, стабилизируя их потоки. В-третьих, таможенно-тарифное регулирование — это рыночный механизм, позволяющий достигать поставленных целей через влияние на экономические интересы импортеров и экспортеров.

При обосновании необходимости изменения таможенных пошлин (повышение или снижение) или их стабилизации учитывается характер влияния международной конкуренции на отечественных товаропроизводителей. Если это влияние положительное (стимулирующее) и товаропроизводители улучшают качество продукции, снижают затраты, увеличивают объемы ее производства, то таможенные тарифы (импортные и экспортные) не следует повышать, а наоборот, целесообразно снизить для усиления их стимулирующего влияния. Если же конкуренция зарубежных товаропроизводителей начинает подавлять хозяйственную, коммерческую деятельность внутри страны, таможенные пошлины следует повысить, чтобы они выполняли защитную функцию. Государственные регулирующие органы своими действиями должны обеспечивать баланс влияния внутренней и международной конкуренции таким образом, чтобы эффективность обоих видов конкуренции проявилась в максимальной степени. С целью стимулирования поставок на экспорт возможна и полная отмена экспортных пошлин, например, когда цены внутреннего рынка на экспортируемую продукцию превышают уровень мировых цен или приближаются к их уровню. Для защиты внутреннего рынка используются и особые виды пошлин: специальные, антидемпинговые, компенсационные. Специальные, повышенные пошлины применяются как защитная мера, когда товары ввозятся в страну в количествах или на условиях, наносящих или угрожающих нанести ущерб российским производителям аналогичных или непосредственно конкурирующих товаров. Этот вид пошлины может применяться и как ответная мера на дискриминационные действия, ущемляющие интересы Российской Федерации со стороны других государств-импортеров. Антидемпинговые, повышенные пошлины применяются, когда в страну ввозятся товары по цене более низкой, чем их нормальная стоимость в стране, вывозящей данный вид товара, если такой ввоз наносит или угрожает нанести материальный ущерб российским производителям таких товаров или препятствует организации либо расширению их производства. Компенсационные, повышенные пошлины на ввозимые в страну товары применяются, если при их производстве или вывозе были созданы более благоприятные финансовые условия в виде субсидий, вследствие чего на них установлены низкие цены, близкие к демпинговому уровню, и ввоз таких товаров наносит или угрожает нанести материальный ущерб российским производителям аналогичных товаров или препятствует организации либо расширению их производства. Для регулирования импорта и экспорта товаров сезонного производства применяются сезонные пошлины, повышенные или пониженные в зависимости от ситуации, сложившейся на внутреннем рынке этих товаров. Для стимулирования экспорта сезонных товаров пошлины могут быть снижены, а импортные пошлины повышены, если спрос на эти товары внутри страны удовлетворен в полном объеме. Пошлины (импортные и экспортные) могут быть изменены и в противоположном направлении, если ситуация на внутреннем рынке сезонных товаров сложилась противоположная, например, в результате неблагоприятных погодно-климатических условий, и спрос на эти товары значительно превысил предложение.

В процессе комплексного стимулирования увеличения производства продукции на экспорт кроме таможенно-тарифного механизма используются и финансовые рычаги. Ими могут быть различные формы налогового поощрения товаропроизводителей-экспортеров, выпускающих конкурентоспособную на мировых рынках продукцию и с высокой долей добавленной стоимости, а также субсидии из федерального и региональных бюджетов, создание системы страхования экспортных кредитов от коммерческих и политических рисков, предоставление гарантийных обязательств со стороны государства для кредитования экспортных поставок и др.

Используются в государственном регулировании и административные методы. Один из наиболее распространенных инструментов административного регулирования — квотирование экспортно-импортных товарных потоков. Сущность его состоит в том, что государство устанавливает предельные размеры объемов импорта и экспорта отдельных видов (или групп) товаров, превышение которых недопустимо, т.е. государство ограничивает масштабы торговой деятельности. Квотирование дополняет таможенно-тарифное регулирование. Оно применяется в тех случаях, когда использование таможенно-тарифных инструментов неэффективно, не позволяет достичь целей, например, когда несмотря на значительное повышение ввозных (или вывозных) пошлин объемы импорта (или экспорта), характер их динамики продолжают оставаться неизменными или даже интенсивность роста объемов усиливается. Такая ситуация может возникнуть, когда экономические возможности импортеров (или экспортеров) достаточно велики, а потребность государства в ограничении объемов экспортно-импортных потоков очень остра. Квотирование позволяет достаточно быстро добиться нужных результатов и в необходимых размерах ограничить масштабы ввоза (или вывоза) товаров. Недостаток этого метода состоит в том, что, во-первых, квота — инструмент однонаправленного воздействия, для целей увеличения объемов импорта (или экспорта) он непригоден. Во-вторых, квотирование может оказывать отрицательное влияние на социально-экономическое развитие страны, так как не позволяет реализовать в полном объеме возможности хозяйствующих субъектов, импортеров и экспортеров. В-третьих, это менее гибкий метод в сравнении с таможенно-тарифным регулированием относительно предельных размеров квот (максимальных и минимальных), периодичности изменения их величины, размеров изменения при очередных пересмотрах и т.д. Поэтому количественные ограничения внешней торговли вводятся Правительством РФ в особых случаях, например, при возникновении существенного ущерба или необходимости предотвращения угрозы причинения такого ущерба в результате чрезмерных масштабов импортно-экспортных потоков отдельных видов товаров. Существенный ущерб может проявиться в общем ухудшении состояния отечественного производства в данной отрасли, например, в сокращении объемов производства в течение относительно длительного периода времени, в ухудшении показателей эффективности производства — производительности труда, рентабельности, фондоотдачи, других показателей, качественных характеристик производимых товаров и т.д. Для обоснования целесообразности установления импортных квот на ввоз конкретных видов товаров могут использоваться в качестве ориентира соответствующие показатели-индикаторы, например, пороговые значения удельного веса импорта этих товаров в удовлетворении внутреннего спроса ни них в стране. Превышение пороговых значений означает возникновение экономической угрозы для страны, т.е. непосредственной зависимости развития ее экономики, официальной сферы от импорта. Для различных групп товаров величина пороговых значений этого показателя неодинакова. Например, для продовольственных товаров он равен 30\%. Поскольку фактическое значение этого показателя в современных условиях значительно превышает этот уровень, имеются основания для установления импортных квот на ввоз продуктов питания.

Дня обоснования целесообразности установления экспортных квот также используются соответствующие показатели-ориентиры, отражающие состояние внутреннего рынка вывозимых товаров: характера динамики внутренних цен на них, соотношения спроса и предложения, соотношения экспортных и внутренних цен и др.

Например, если в результате чрезмерных объемов экспорта товаров на внутренних рынках этих товаров возникает дефицит, происходит значительный рост цен, то, следовательно, имеют место признаки существенного ущерба для экономики страны и поэтому необходимо установить экспортные квоты в размерах, позволяющих устранить такие ущербные для экономики явления. Постановления Правительства РФ о введении количественных ограничений импорта и экспорта утверждаются и официально публикуются не позднее чем за три месяца до введения их в действие.

Кроме квотирования используются и другие административные инструменты государственного регулирования внешней торговли — лицензирование, экспортный контроль. Лицензирование, т.е. выдача разрешений (лицензией) на осуществление внешнеторговой деятельности ее субъектам, производится соответствующими органами исполнительной власти РФ. Оно имеет своей целью обеспечить соблюдение хозяйствующими субъектами-экспортерами законодательно-правовых международных и российских норм и правил внешней торговли. Лицензия удостоверяет реальные возможности (экономические, технические, технологические, организационные) хозяйствующих субъектов заниматься внешнеторговой деятельностью.

Экспортный контроль применяется для защиты национальных интересов страны, когда объектом внешнеторговых сделок являются различные виды вооружений, военной техники или товаров двойного назначения. Используется он также в целях соблюдения международных обязательств России по нераспространению оружия массового уничтожения и других наиболее опасных видов оружия и технологий их создания. Номенклатура товаров, подлежащих экспортному контролю определена в специальных списках, которые утверждаются указами Президента РФ по представлению Правительства РФ.

В условиях резкого увеличения объемов импорта в Россию за последние годы возникла необходимость ужесточения мер ответственности за реализацию некачественных импортных товаров, не подлежащих экспортному контролю. Государство применяет для этого не только экономические, но и административные рычаги вплоть до полного запрета поставок продукции из страны, допустившей нарушения правил международной торговли. Сохранилась в механизме административного регулирования и государственная монополия на импорт и экспорт отдельных видов товаров, перечень которых определяется соответствующими федеральными законами. Государственная монополия осуществляется в форме выдачи лицензий на экспорт, импорт этих товаров федеральными органами исполнительной власти исключительно государственным унитарным предприятиям.

Поскольку экспорт товаров является основным источником по-

ступления валюты в страну, а пополнение валютных резервов име-

ет высокую значимость для любого государства, либерализация внеш-

неторговых операций определила необходимость создания механизма

государственного контроля и регулирования движения валюты при

осуществлении экспортных торговых операций. На федеральном

уровне контрольно-регулирующие функции выполняют Правитель-

ство РФ, Центральный банк РФ, Государственный таможенный

комитет РФ. В соответствии с законодательством Российской Фе-

дерации о валютном регулировании и валютном контроле, инст-

рукциями Центрального банка и Государственного таможенного

комитета экспортеры товаров обязаны в полном объеме и в уста-

новленные сроки зачислять валютную выручку на счета в уполно-

моченные банки на территории Российской Федерации и такое за-

числение является обязательным условием осуществления экспор-

тных операций. Незачисление валютной выручки в установленные

сроки является нарушением таможенных правил и в соответствии

со ст. 273 Таможенного кодекса РФ влечет за собой ответствен-

ность экспортера в виде штрафа в размере от 100 до 200\% от сто-

имости экспортируемых товаров с взысканием их стоимости. Дру-

гое правило, установленное для экспортеров, — обязательная про-

дажа ими определенной доли валютной выручки за рубли на терри-

тории России. Размер этой доли постепенно повышался: с 30\% в

первые годы либерализации торговли до 75\% в настоящее время.

Информация, необходимая для осуществления валютного контро-

ля, содержится в соответствующей документации, основным видом

которой является паспорт сделки. Этот документ составляется по

каждой экспортной сделке и содержит полную характеристику всех

ее параметров. Экспортер является ответственным за полное соот-

ветствие сведений, указанных им в паспорте сделки, фактическим

условиям контракта внешнеторговой операции.

Государственное Второй по социально-экономической значи-

регулирование          мости и масштабам вид внешнеэкономичес-

финансово-    ких отношений страны образуют финансово-

кредитных     кредитные связи. В их составе различают две

связей России            формы, неодинаковые по способам приоб-

ретения финансово-инвестиционных ресурсов одной страны у других стран. Первая, наиболее распространенная в мире и возникшая ранее другой — кредитная. Сущность ее состоит в том, что стране предоставляются денежные средства в долг различными внешними субъектами, которыми могут быть другие государства, международные финансовые организации, в том числе организации групп стран. Другими словами, страна кредитуется этими субъектами в соответствии с общепринятыми принципами кредитования — возвратностью, платностью, срочностью. При этом кредитуемая страна может одновременно выполнять роль кредитора, т.е. предоставлять денежные средства в долг другим странам. Россия является одновременно и должником и кредитором, но в большей степени первым.

Эффективность кредитных заимствований для страны-заемщика проявляется в том, что, во-первых, денежная форма кредитных ресурсов позволяет ей использовать их для решения любых социально-экономических проблем. Во-вторых, страна-заемщик, как правило, свободна в выборе целей использования взятых в долг денег, хотя могут быть и определенные ограничения, предусмотренные в соответствующих договорах о предоставлении кредита. В-третьих, кредитные заимствования позволяют стране сразу же после получения кредита приступать к решению приоритетных социально-экономических проблем. В-четвертых, кредитные заимствования позволяют стране приступить к решению проблем, когда собственных финансовых ресурсов недостаточно, т.е. кредитные связи ускоряют социально-экономическое развитие страны. Для страны-кредитора полезность кредитных связей состоит в том, что они позволяют ей извлекать доход из имеющихся финансовых ресурсов в виде процентов, т.е. имеет место взаимовыгодность международных кредитных связей.

Но эта форма внешнеэкономических связей имеет определенные негативные свойства. Они начинают проявляться, когда масштабы кредитных заимствований становятся чрезмерными относительно экономического потенциала, финансовых возможностей страны-должника и возврат долгов, уплата процентов по ним начинают оказывать отрицательное влияние на социально-экономическое развитие страны, тормозить его, так как значительную долю финансовых ресурсов страна вынуждена расходовать на обслуживание внешнего долга. Поэтому среди экономистов нет однозначного мнения относительно развития внешних кредитных связей, масштабов периодичности кредитных заимствований. Крайние точки зрения состоят в том, что одна группа их представителей отрицает необходимость и целесообразность использования внешних кредитных ресурсов для финансирования решения социально-экономических проблем, утверждая, что внешние заимствования имеют только отрицательные последствия для страны-заемщика Противоположная точка зрения состоит в том, что внешние кредитные заимствования — это эффективный, соответствующий рыночным принципам хозяйствования способ удовлетворения потребностей страны в финансовых ресурсах. Третья группа экономистов выражает промежуточную точку зрения, согласно которой внешние кредитные заимствования необходимо использовать в разумных пределах, учитывая финансовые возможности страны (настоящие и будущие), остроту социально-экономических проблем, реально достижимую эффективность использования кредитных ресурсов.

Наша страна стала использовать кредитные заимствования наиболее интенсивно и в увеличивающихся масштабах со второй половины 1980-х годов. В 1985 г. внешняя задолженность СССР составляла 28,3 млрд долл. США. К 1990 г. она увеличилась более чем в два раза и достигла 59,8 млрд долл. В 1999 г. внешний долг России составил более 150 млрд долл.1 Такой рост произошел потому, что переход к рыночным принципам хозяйствования и необходимость решения возникших в связи с этим экономических и социальных проблем потребовали огромных затрат финансовых ресурсов. В составе этой суммы выделяют две части. Первая — это внешний долг бывшего СССР, обязательства по обслуживанию которого взяла на себя Российская Федерация. Размеры ее достигают более 90 млрд долл. Вторая часть — внешний долг, накопленный Правительством РФ. Такие объемы внешнего долга чрезмерны относительно финансовых возможностей страны. Он более чем в семь раз превышает размер годового бюджета (20 млрд долл.) и требует значительных ежегодных сумм на погашение и обслуживание его (возврат и выплату процентов). Сроки возврата долгов СССР наступили к началу 1990-х годов, около 60\% их необходимо было вернуть в период 1992—1995 гг., из них более половины — в 1992—1993 гг. Поэтому основное направление государственного регулирования внешней задолженности состояло в том, чтобы добиться ее реструктуризации и перенести сроки выплаты. В 1992—2000 г. Правительством РФ были заключены несколько соглашений о пересмотре календарных планов по обслуживанию и погашению долгов Парижскому и Лондонскому клубам и уста-

 

Вопросы экономики. — 1999. — № 5. — С. 78.

новлении новых графиков по долгам СССР и сокращении их объемов. В результате основная нагрузка по обслуживанию этой части внешнего долга перенесена на период после 2000 г. при значительном сокращении его размера.

Второе направление государственного регулирования внешней задолженности — повышение эффективности использования взятых в долг финансовых ресурсов, направление их строго на те цели, которые были предусмотрены при обосновании необходимости внешних заимствований. Для этого усиливается государственный контроль за движением кредитных денег до момента их фактического использования. Третье направление деятельности государственных регулирующих органов — резкое сокращение объемов внешних заимствований с целью недопущения роста расходов на их обслуживание с последующим сокращением этих расходов.

В механизме управления внешней задолженностью используются показатели, отражающие отношение внешнего долга к валовому внутреннему продукту, национальному доходу, годовому экспорту, расходов на погашение и обслуживание долга к годовому экспорту, размеры внешнего долга в расчете на душу населения, сумму инвестиционных ресурсов и др. Мониторинг динамики этих показателей, осуществляемый государственными органами, позволяет оценить ситуацию в этом секторе финансово-кредитных связей страны. По многим из этих показателей Россия к 2000 г. приблизилась к пороговому, критическому уровню их, а по отношению внешнего долга к валовому внутреннему продукту (более 65\%), размерам его на душу населения (более 1000 долл.) и некоторым другим превысила этот уровень. Это означает возникновение угрозы экономической безопасности страны.

Россия, являясь одновременно и внешним кредитором, в современных условиях переходного периода имеет очень ограниченные финансовые возможности кредитовать другие страны, поэтому масштабы внешнего кредитования очень незначительны Но в распоряжении России находятся долги СССР, социалистических и развивающихся стран. Их размеры составляют 130—140 млрд долл. Возврат этих долгов происходит очень медленно и в основном в товарной форме. Один из способов возврата долгов, используемых в мировой практике, — продажа долговых обязательств на мировых рынках ценных бумаг. Но до настоящего времени реализована лишь незначительная часть долгов внешней дебиторской задолженности России. Это объясняется тем, что рейтинг этих долгов на мировых рынках очень низкий по различным причинам — экономическим, политическим, организационным. Так, относительная слабость финансово-экономического потенциала многих стран-должников, нестабильность или авторитетность их политических режимов определяют низкий спрос на такие ценные бумаги. Кроме того, возникают и организационные трудности. Чтобы продать долговые обязательства, необходимо иметь согласие на это страны-должника. Выполнение такого условия предусмотрено в соответствующих государственных договорах между страной-кредитором и странами-должниками.

Вторая форма внешних финансово-кредитных связей — инвестиционная. Сущность ее состоит в том, что финансовые ресурсы предоставляются стране внешними субъектами не в долг, а инвестируются в экономику страны. Иностранными субъектами-инвесторами могут быть юридические и физические лица других стран, государства в лице соответствующих органов, международные организации. В зависимости от способа инвестирования различают две разновидности иностранных инвестиций: прямые (или реальные), портфельные (или финансовые). Прямое инвестирование осуществляется посредством вложения ресурсов непосредственно в развитие производственно-хозяйственной деятельности — строительство новых, реконструкцию, технологическое перевооружение, расширение действующих предприятий. Портфельное инвестирование означает предоставление средств иностранными субъектами посредством покупки ими ценных бумаг предприятий, акционерных компаний, а также государственных.

Иностранное инвестирование как источник финансовых ресурсов и форма внешнеэкономических связей имеет значительные преимущества в сравнении с привлечением иностранных кредитов. Они проявляются в том, что, во-первых, иностранные инвестиции предоставляются бесплатно, бессрочно. Во-вторых, результаты инвестиционной деятельности иностранных инвесторов (построенные, реконструированные предприятия, дороги, внедренные в производство новые технологии, технологические средства и др.) остаются в распоряжении страны, принимающей иностранных инвесторов. В-третьих, иностранное инвестирование осуществляется, как правило, на основе передовой техники, технологии, прогрессивных методов организации хозяйственной деятельности. Поэтому иностранное инвестирование — очень распространенный в мировой практике способ расширения источников финансирования развития национальных экономик, решения социальных проблем. Крупные и малые, развитые и развивающиеся страны являются одновременно инвесторами и получателями иностранного капитала. В мире сформировался и функционирует международный рынок иностранных инвестиций. Основа его механизма — закономерности, из которых наиболее значимая — закон спроса и предложения. В настоящее время на международном рынке инвестиций имеет место значительное превышение спроса над предложением. Поэтому иностранные инвестиции направляются прежде всего в те страны, где имеются наиболее благоприятные условия для инвестиционной деятельности иностранных инвесторов. Мировой опыт выявил параметры благоприятного инвестиционного климата, основные из которых следующие: свобода выбора направлений вложения иностранного капитала, возможности достижения достаточно высокого уровня рентабельности инвестиционных вложений, стабильная, стимулирующая налоговая система, минимальный риск невозврата вложенного капитала и прибыли, характер экономической ситуации в стране-реципиенте (стабилизация, оживление, подъем, низкий уровень инфляции и т.д.), политическая стабильность, благоприятная в криминогенном отношении обстановка и др.

Для России привлечение иностранных инвестиций в современных условиях особенно актуально. Это объясняется тем, что за последние десять лет объемы капитальных вложений в народное хозяйство сократились в несколько раз. Сокращение инвестиций происходило опережающими темпами относительно сокращения объемов валового национального продукта, объемов промышленного производства и в других отраслях экономики. В результате износ основных фондов в отраслях экономики и социальной сферы в среднем достиг более 60\%. Поэтому в стране потребность в иностранных инвестициях чрезвычайно острая, а инвестиционная активность пока очень низкая.

Для привлечения иностранного капитала необходимо создать в стране благоприятный инвестиционный климат, основу которого составляет во всех странах соответствующая законодательно-правовая база. В мировой практике применяются две модели законодательно-правовой системы, ориентированной на привлечение иностранного капитала. Первая — модель с национальным режимом, предусматривает создание равных условий для иностранных и отечественных инвесторов. Вторая — модель с преференциальным режимом, предусматривает создание более благоприятных условий для иностранных инвесторов. Первая модель применяется, как правило, в странах, где экономическая ситуация стабильна, происходит нормальное развитие отраслей народного хозяйства, имеются собственные финансовые ресурсы. В современных условиях России использование такой модели нецелесообразно из-за кризисного состояния экономики, относительной политической нестабильности, криминогенной обстановки и действия других факторов, определивших наличие в стране больших рисков для иностранных инвесторов. В России целесообразно использовать модель с преференциальным режимом, применяя специальные инструменты для стимулирования притока зарубежных инвестиций.

1 Закон РСФСР «О предприятиях и предпринимательской деятельности» от 25 декабря 1990 //Российская газета — 1991 — 15 января

Законодательно-правовая база привлечения иностранного капитала стала создаваться в России с начала 1990-х годов. Уже в Законе РСФСР «О предприятиях и предпринимательской деятельности» от 25 декабря 1990 г. зафиксирована возможность создания в стране предприятий смешанной формы собственности с участием иностранных государств, юридических лиц и граждан1. В законе РСФСР «Об иностранных инвестициях в РСФСР» от 4 августа 1991 г. определены цели, принципы и законодательно-правовые нормы привлечения зарубежного капитала, содержится характеристика организационно-правовой системы создания совместных предприятий с участием иностранных субъектов. В Федеральном законе РФ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» от 9 июля 1999 г., отразившем изменения, происшедшие в стране за истекший период после 1991 г., так же, как и в первом варианте Закона, закреплен принцип, согласно которому правовой режим инвестиционной деятельности иностранных инвесторов, использования ими полученной в результате этой деятельности прибыли не может быть менее благоприятным в сравнении с правовым режимом, установленным для российских инвесторов. Таким образом, закон предусматривает возможность реализации в России обеих моделей системы привлечения зарубежных инвестиций. Но в основном он ориентирован на реализацию первой модели с национальным режимом. Иностранным инвесторам предоставлено право на свободное использование доходов и прибыли на территории Российской Федерации, беспрепятственный перевод их за пределы России, возврат инвестиционного капитала, на участие в приватизации объектов государственной и муниципальной собственности, приобретение ценных бумаг. Законодательством Российской Федерации и ее субъектов им гарантируется предоставление права на различные виды недвижимого имущества (земельные участки и другие природные ресурсы, здания, сооружения и т.п.), на аренду земельных участков. Ограничения для иностранных инвесторов предусмотрены лишь в исключительных случаях, с целью защиты конституционного строя, обеспечения безопасности, обороны страны, прав и законных интересов других лиц, нравственности, здоровья населения.

Закон содержит и элементы второй модели — с преференциальным режимом. Так, Законом предусмотрено применение специальных мер стимулирующего характера в виде льгот для иностранных инвесторов в интересах ускорения социально-экономического развития страны. В ст. 16 Закона предусмотрены льготы по уплате таможенных платежей при осуществлении иностранными инвесторами приоритетных инвестиционных проектов. Право установления различных льгот иностранным инвесторам предоставлено не только федеральным органам, но и региональным (субъектов Федерации), местным за счет средств их бюджетов и внебюджетных фондов. Повышение роли местных и региональных органов управления в регулировании инвестиционной деятельности имеет особую значимость. Это определяется огромной территорией страны, ее многорегиональным составом, высокой межрегиональной дифференциацией состояния инвестиционного климата. По инвестиционной привлекательности, активности регионы страны можно объединить в три группы.

Регионы с относительно благоприятным инвестиционным климатом, высокой деловой активностью, высокими темпами экономических преобразований (Москва и Санкт-Петербург, Московская, Калужская, Тульская, Ярославская, Ростовская, Свердловская, Нижегородская и другие области, республики Татарстан, Башкортостан, Саха (Якутия), Красноярский край; всего около 20 регионов. На территории этих регионов реализуется примерно 80\% всех иностранных инвестиций.

Регионы с неблагоприятным инвестиционным климатом, низкой деловой активностью и низкими темпами экономических реформ. В состав этой группы включают более 15 регионов и в их числе: республики Северного Кавказа, республики Калмыкия, Тува, Алтай, Чукотский автономный округ, Еврейская автономная область, некоторые области Центрально-Черноземного района.

3. Регионы промежуточного типа с относительно средней инвестиционной привлекательностью, невысокой деловой активностью, средними темпами экономических преобразований. В нее включают около половины всех регионов России и в их составе: республики Коми, Удмуртская, Дагестан, Краснодарский и Приморский края, Оренбургская, Новосибирская, Белгородская, Вологодская, Тверская, Липецкая, Мурманская, Омская, Томская и другие области. Расширение регулирующих прав региональных и местных органов создает более благоприятные условия для преодоления отставания регионов второй и третьей групп в создании необходимого инвестиционного климата, так как, во-первых, это соответствует региональным и местным интересам, во-вторых, на территориальных условиях могут быть более полно, адекватно, своевременно учтены региональные и местные особенности инвестирования. В результате общее состояние инвестиционного климата в стране улучшится.

Элементы второй модели хозяйственного механизма привлечения иностранных инвестиций в сильной степени проявились при создании в России свободных экономических зон в период 1991 — 1999 гг. На территории таких зон законодательством предусматривалось установление льготного режима в сравнении с общим режимом хозяйственной деятельности для иностранных инвесторов и предприятий с иностранными инвестициями. Льгот -ность режима определялась по многим направлениям. Во-первых, установились налоговые льготы: иностранные инвесторы и предприятия с иностранными инвестициями облагались налогами по сниженным ставкам. Максимальный размер снижения ставки достигал 50\% действовавшей на территории России налоговой ставки для иностранных инвесторов и предприятий с иностранными инвестициями. Предусматривались пониженные ставки за пользование землей и другими природными ресурсами, пониженные таможенные пошлины на ввоз и вывоз товаров, а также ряд организационных льгот: упрощенный режим регистрации предприятий с иностранными инвестициями, упрощенный порядок выезда и въезда иностранных граждан на территорию свободной экономической зоны, в том числе и безвизовый.

За истекшие годы реформ (1991—1999 гг.) в России происходил ежегодный рост иностранных инвестиций — 0,4 млрд долл. в 1991 г. до примерно 4—5 млрд долл. в 1998—1999 гг., т.е. увеличение составило более десяти раз. Несмотря на это уровень иностранного инвестирования в российскую экономику остается очень низким в сравнении с другими странами. Объем накопленных иностранных инвестиций в России к 1999 г. составил около 20 млрд долл., а доля страны в общем объеме мировых прямых зарубежных инвестиций составила примерно 1\%. Развитые страны значительно опережают Россию по этому показателю. Так, в США накопленный объем иностранных инвестиций составляет более 600 млрд долл., в Великобритании — более 300, во Франции — более 150, в Канаде — примерно 150, в Германии — около 100 млрд долл. Даже в Японии, которая в послевоенный период осуществляла политику протекционизма и опоры на собственные финансовые ресурсы, этот показатель составляет около 50 млрд долл. В настоящее время экспорт капитала в Россию осуществляют более 60 стран мира. Наибольшую долю в общем объеме составляют инвестиции из промышленно развитых стран — США, Германии, Великобритании и др. По расчетам специалистов потребность страны в ежегодных иностранных инвестициях составляет от 15 до 20 млрд долл., т.е. в 4—5 раз превышает фактические объемы их. На мировом рынке прямых инвестиций возможные экспортные их объемы достигают 200 млрд долл. Но чтобы осуществить импорт капитала в размерах, соответствующих потребностям, наша страна должна успешно конкурировать с другими странами — импортерами капитала, конкурентоспособность которых значительно выше российской вследствие наличия у них более благоприятного инвестиционного климата.

На протяжении последнего десятилетия Россия относится к странам с наиболее высокой степенью риска для иностранных инвесторов и по надежности инвестирования капитала занимает примерно 120-е место. Поэтому проблема кардинального изменения инвестиционного климата для России очень актуальна. Для ее решения необходимо прежде всего сформировать хозяйственный механизм, адекватный интересам иностранных инвесторов. Основные элементы этого механизма предполагают, что страна должна иметь надежную систему гарантий неприкосновенности собственности. Отсутствие или ненадежность таких гарантий является одним из главных факторов риска для иностранных инвесторов. Другой элемент привлекательного инвестиционного климата — создание благоприятных условий продажи недвижимости иностранным инвесторам, как юридическим, так и физическим лицам. Очень важное условие конкурентоспособности субъектов мирового рынка инвестиций — стабильная, нефискальная, стимулирующая налоговая система. Большое влияниє на инвестиционную привлекательность страны оказывают высокая контрактная (договорная) дисциплина и финансовая ответственность организаций, участников инвестиционного процесса. Для всех стран с благоприятным инвестиционным климатом характерна высокая эффективность функционирования организаций рыночной инфраструктуры, которые выполняют функции обслуживания инвесторов: коммерческих и государственных банков, страховых, юридических, аудиторских, консалтинговых фирм, а также фирм, специализирующихся на маркетинге рынка инвестиций, недвижимости, организации, торгов-аукционов, конкурсов. Сильное влияние на инвестиционную активность иностранных инвесторов оказывает степень политической стабильности в стране, предсказуемость изменений политической ситуации. Характер инвестиционного климата в России до настоящего времени не способствовал повышению заинтересованности иностранных инвесторов вкладывать капитал в российскую экономику. Но привлекательность российской экономики для иностранных инвесторов сохраняется. Это определяется огромной емкостью российского рынка товаров как производственного, так и личного потребления, наличием разнообразных природных ресурсов, относительно дешевой и достаточно квалифицированной рабочей силой.

Инвестиционная деятельность иностранных инвесторов осуществляется в различных формах совместного предпринимательства: создания предприятий, полностью принадлежащих иностранным инвесторам, приобретения ими акций и других ценных бумаг российских предприятий, приобретения прав на долгосрочную аренду в соответствии с российским законодательством. Ведущую роль среди них выполняет совместное предпринимательство, основной разновидностью которого является организация совместных предприятий, т.е. предприятий с долевым участием иностранных и российских инвесторов. Особая значимость совместных предприятий как формы внешнеэкономических связей определяется тем, что в отличие от других форм межгосударственное взаимодействие происходит не только в сферах обращения, обмена, потребления, но и непосредственно в сфере производства товаров, услуг, происходит интеграция производственных факторов (научно-технических), технологических, организационных, управленческих и др.). Результаты такой интеграции проявляются в более высоких показателях хозяйственной деятельности совместных предприятий — производительности труда, фондоотдачи, рентабельности и др. В организации совместных предприятий могут быть использованы различные варианты: а) посредством их учреждений; б) посредством приобретения иностранными инвесторами доли участия (пая, акций) в ранее созданных предприятиях без иностранных инвестиций; в) посредством приобретения таких предприятий иностранными инвесторами полностью. В 1998 г. в России зарегистрированы 8835 предприятий и организаций с участием иностранного капитала. Из этого количества примерно половина функционировала в торговле и общественном питании, 55 предприятий — в сельском хозяйстве (менее 1\%), 636 (7,2\%) — в строительстве1. То есть отраслевая структура размещения совместных предприятий требует рационализации. Регулирующий механизм необходимо совершенствовать, чтобы повысить его отраслевую адресность с целью повышения доли совместных предприятий в отраслях реального сектора экономики и тех, где ситуация наиболее сложная. Другая структурная проблема привлечения иностранного капитала — повышение доли прямых инвестиций в общем их объеме, так как доля их относительно низкая, а прямое инвестирование более эффективно в сравнении с портфельным, позволяет более полно использовать все преимущества этой формы внешнеэкономических связей.

1 Российский статистический ежегодник. — М., 1999. — С. 578.

Базовым документом государственного регулирования внешнеэкономических связей является платежный баланс страны, в котором приводятся в денежной форме результаты реализации всех видов связей. В балансе отражены состав, структура доходов и расходов страны, он позволяет выявить наиболее и наименее эффективные, а также убыточные виды внешнеэкономических связей, оценить финансовое состояние страны. Содержание баланса — объект глубокого и всестороннего анализа органов государственного регулирования. В процессе анализа выявляются факторы высокой эффективности одних видов внешнеэкономических связей и низкой, или убыточности, других. По результатам анализа разрабатывается программа мероприятий, направленных на повышение доходности всех видов внешнеэкономических связей, обеспечение положительного сальдо баланса, увеличение его размера. В структурной схеме баланса по предметному признаку, т.е. по характеру источников доходов, видам, направлениям расходов выделяют три раздела. В первом разделе отражены доходы и рас-

 

ходы по текущим операциям. Это наиболее крупный по объемам доходов и расходов и сложный по составу видов внешнеэкономических связей раздел (внешняя торговля, различные виды услуг — транспортные, туристические, страховые, строительные и другие, платежи по лицензиям за использование изображений и т.п.). Во втором разделе отражены результаты экспортно-импортного движения капиталов — долгосрочных и краткосрочных, государственных и частных, прямых и портфельных инвестиций и др. Третий раздел содержит балансирующие статьи, в которых отражены либо источники финансирования дефицита платежного баланса (золотовалютные резервы, государственные займы и др.), либо направления использования сумм положительного сальдо.

Обоснуйте необходимость участия Российской Федерации в международном разделении труда.

Назовите основные принципы государственного регулирования внешнеэкономических связей.

Охарактеризуйте экспортную политику государства.

Каковы направления импортной политики государства?

ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОКОНТРОЛЯ

 

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |