Имя материала: Международная экономика. Часть1

Автор: А.В. Сидоровича

5. тестирование теории соотношения факторов производства  

Подпись: 1 См. Leontief W.W., Domestic Producti¬on and Foreign Trade: the American Capital Position Re-examined // Proceedings of the American Philosophical Society 97. — 1953. — P. 331-349; Economia Internazionale. — 1954. — February. — № 7. — P. 3-32. Теория соотношения факторов производства, несмотря на все ее недостатки и сугубо абстрактный характер, по сегодняшний день продолжает оставаться одной из наиболее популярных теорий, объясняющих развитие международной торговли. Не удивительно поэтому, что она многократно была подвергнута эмпирическим проверкам на огромных массивах статистических данных и применительно к различным странам, товарам и факторам производства.

 

Парадокс Леонтьева

Результаты эмпирических тестов как подтверждали, так и опровергали теорию. Наиболее известное исследование, ^подтвердившее, несмотря на максимальную аккуратность и корректность подхода, выводов Хекшера—Олина— Самуэльсона, бьіло выполнено в 1953 году американским ученым российского происхождения Василием Леонтьевым1 (биографическая справка 3.4).

Леонтьев путем нескольких эмпирических тестов показал, что условия теории Хекшера—Олина на практике не соблюдаются. После Второй мировой войны США считались одной из самых богатых и капиталонасыщенных стран с относительно высоким по сравнению с другими государствами уровнем оплаты труда, поэтому в соответствии с теорией они должны были экспортировать капиталоемкие товары. Чтобы проверить эту гипотезу, Леонтьев подсчитал, сколько требуется капитала и рабочей силы, чтобы произвести товары для экспорта стоимостью 1 млн. долл. и товары также стоимостью 1 млн. долл., которые прямо конкурируют с импортными товарами. Для каждой отрасли промышленности он рассчитал затраты капитала и труда на единицу товара, причем не ограничивался только готовой продукцией, такой как автомобили, но и делал соответствующие расчеты для промежуточной продукции (сталь, стекло, резина). Затем, использовав структуру экспорта США в 1947 году, он вычислил соотношение затрат капитала и труда, необходимое для производства экспортных товаров на 1 млн. долл. По структуре импорта США в том же году, из которой он исключил товары, которые в стране не производились, Леонтьев вычислил соотношение капитала и труда, необходимое для производства американских товаров, которые могли бы прямо заместить импортные.

Фактически он сравнил соотношение капитала и труда, необходимое для производства единицы американского импорта (K/L).m, с соотношением капи-

Биографическая справка 3.4

Василий Леонтьев (Wassily Leontief, род. 1906) - американский экономист, родившийся в России. В 1925 г. он закончил Ленинградский университет и в возрасте 22 лет защитил кандидатскую диссертацию в Берлинском университете. В 1931 г. он оказался в США и стал работать в Национальном бюро экономических исследований. Затем на протяжении многих лет преподавал в Гарвардском университете, ас 1985 г. - Нью-Йоркском университете, где создал институт экономического анализа. Его наиболее значительный вклад в экономическую науку заключается в создании теории межотраслевого анализа на базе таблиц затрат-выпуска, на основе которой в 1936 г. было впервые дано описание 41 сектора американской экономики. Нобелевской премией по экономике этот труд был отмечен лишь почти 40 лет спустя, в 1973 г., когда межотраслевой анализ уже широко применялся многими странами мира. По мнению ученого, экономические концепции бессмысленны, если их невозможно наблюдать и измерить. Поэтому в числе прочих теорий он попытался измерить и теорию Хекшера—Олина. Кстати, Леонтьев был первым экономистом, который начал использовать большие компьютеры для экономического анализа.

Леонтьев избран зарубежным членом Российской академии наук и академий наук еще нескольких десятков стран. В Санкт-Петербурге по его инициативе создан научный Ле-онтьевский центр. На досуге профессор ловит рыбу на спиннинг.

тала и труда, необходимых для производства единицы американского экспорта (K/L)x. В соответствии с этим соотношением, получившим название «статистики Леонтьева» (Leontief statistic), страна может считаться капиталонасыщенной, если:

 

(3.15)

(K/L)x

>1.

Страна может считаться трудонасы-щенной, если:

 

(3.16)

(K/L)x

Леонтьев ожидал, что в соответствии с теорией Хекшера—Олина расчеты покажут, что экспортные американские товары требуют больше капитала на одного занятого, чем американские товары, прямо замещающие импорт (фактически американский импорт). Результат, однако, оказался прямо противоположным: капиталоемкость американского импорта на 30\% превосходила экспорт, что означало, что США совсем не являются капиталоизбыточной страной, а, напротив, трудоизбыточной, что никак не вписывалось в существовавшие представления.

Посчитав, что, видимо, Вторая мировая война внесла сильные искажения в статистические данные, Леонтьев повторил расчеты для 1951 года. Американский импорт опять оказался более капиталоемким по сравнению с экспортом, правда только на 6\%. Последователи Леонтьева пересчитали все для 1962 года. Результат был еще более обескураживающий: американский импорт оказался на 27\% более капиталоемким по сравнению с экспортом. Были сделаны расчеты и для других стран. Оказалось, что Япония, которая в 50-е годы была явно трудоизбыточной страной, экспортировала капиталоемкие товары. Индия с ее огромными трудовыми ресурсами экспортировала в целом трудоемкие товары, но ее экспорт в США был более капиталоемким! Результаты опрокидывали существовавшие до того неоклассические представления о международной торговле и были настолько неожиданными, что вошли в историю

Подпись: 1	См. Keesing D. Labor Skills and Compa¬rative Advantage // American Economic Revi¬ew, Papers and Proceedings 56. — 1966. — May. — № 2. — P. 249-258.
2	CM. Hartigan J. The US Tariff and Com¬parative Advantage: a Survey of Method //Wel-twirtschaftliches Arch і v 117. — 1981. — № 1. — P. 61-109.
3	CM. Baldwin R. Determinants of the Commodity Structure of US Trade // Ame¬rican Economic Review 61. — 1971. — March. — № 1. — P. 126-146.
экономической науки под названием «парадокс Леонтьева».

@ Парадокс Леонтьева (Leontief paradox) — теория соотношения факторов производства Хекшера—Олина не^ подтверждается на практике: труд он а-сыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капи-талонасыщенные — трудоемкую.

Еще несколько раз теория Хекшера—Олина проверялась экономистами с использованием современного уровня вычислительной техники для большего количества стран и большего числа товаров. Наиболее серьезный тест был предпринят в 1987 году американцами Г.Боуэном, ЭЛимером и Л.Свейкауска-сом, которые сделали расчеты для 27 стран по 12 факторам производства. Результаты были обескураживающими: для 2/3 факторов производства основанная на них торговля развивалась в соответствии с представлениями Хекшера— Олина только в менее чем 70\% случаев. В остальных она шла в прямо противоположном направлении.

 

Объяснения парадокса

Столь резкое опровержение преобладающих взглядов потребовало объяснения. Дискуссии строились вокруг попыток доказать, что теория Хекшера—Олина правильна, а результаты, полученные Леонтьевым, — ложны. Вот только некоторые аргументы, приводившиеся против парадокса Леонтьева:

• Необходимо делить рабочую силу на квалифицированную и неквалифицированную и рассчитывать удельные затраты на производство экспортных товаров каждой из групп отдельно. Американский ученый Дональд Кисинг (Donald Keesing) в исследовании, опубликованном в 1966 году, разделил рабочую силу на 8 разных категорий в соответствии с уровнем квалификации, начиная от «ученых и инженеров» и заканчивая «неквалифицированными рабочими», и доказал, что в США имеется избыток квалифицированной рабочей силы и относительный недостаток неквалифицированной рабочей силы1. Поэтому США экспортируют продукты квалифицированного труда, который, учитывая затраты на его подготовку и обучение, можно рассматривать как капитал.

США импортируют большое количество сырья, добыча которого требует больших затрат капитала. Поэтому, если экспортные товары требуют большого количества капиталоемкого сырья, это делает американский экспорт капиталоемким. Несколько ученых, в том числе американец Джеймс Хартигэн, повторили расчеты Леонтьева на базе данных тех же лет, но исключили отрасли, которые сильно зависят от капиталоемкого сырья2. Парадокс исчез, теория Хекшера—Олина оказалась справедливой.

Тест Леонтьева не учитывал факта существования американского импортного тарифа, который создавался не в последнюю очередь для того, чтобы оградить от иностранной конкуренции трудоемкие отрасли американской промышленности, препятствуя тем самым импорту трудоемких товаров. Пересчеты, выполненные американским экономистом Робертом Бэлдвином в 1971 году, показали, что устранение фактора тарифов сокращает эффект парадокса Леонтьева на 5\%, но не устраняет его вовсе3.

Вкусы и предпочтения американцев традиционно направлены на капиталоемкую технологичную продукцию, которую они и покупают за рубежом, несмотря на то, что страна и сама хорошо обеспечена капиталом. Это фактически означает отрицание одной из исходных предпосылок всей теории Хекшера— Олина и попытку объяснить международную торговлю иными причинами, нежели соотношение факторов производства.

• Реверс факторов производства: один и тот же товар может быть трудоемким в трудоизбыточной стране и капиталоемким в капиталоизбыточной стране, что может произойти в условиях большой эластичности взаимозаменяемости факторов производства. Например, рис, производимый в капиталоизбыточной стране США, является капиталоемким товаром, поскольку производится с помощью передовой технологии. Тот же рис, производимый в трудоизбыточной стране Вьетнам, является трудоемким товаром, поскольку производится почти исключительно с использованием ручного труда.

Каждый из аргументов против, тем не менее, добавлял знаний в общую теорию международной торговли. Правда, некоторые исследователи предложили вообще вернуться к классической модели Рикардо, объясняя международную торговлю не столько разницей в обеспеченности факторами производства, сколько различиями в технологии, существующей в каждой из торгующих стран, на чем, по сути, и строилась теория сравнительных преимуществ. Действительно, США экспортируют самолеты и компьютеры не потому, что они в этой области лучше обеспечены ресурсами, чем в производстве автомобилей или стали, а потому, что они обладают передовой технологией. Правда, такой подход оставляет необъясненным вопрос различия в обеспеченности технологией между странами, который является предметом интенсивных исследований экономистов. Теория Хекшера—Олина вместе с добавленными позднее расширениями, тем не менее, продолжает оставаться одним из главных инструментов анализа международной торговли и ее воздействия на распределение и перераспределение доходов.

Итак, многочисленные эмпирические тесты поставили теорию соотношения факторов производства Хекшера—Олина под вопрос. Парадокс Леонтьева заключается в том, что, вопреки теории, трудоизбыточные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталоизбыточные — трудоемкую. Однако парадокс Леонтьева оставил без ответа многочисленные вопросы, а многие более тонкие тесты, учитывающие квалификационный состав рабочей силы и охватывающие большие группы стран и многие факторы производства, подтвердили справедливость теории соотношения факторов производства. Поэтому можно утверждать, что парадокс Леонтьева продолжает служить серьезным предупреждением от прямолинейного использования теории Хекшера—Олина в практике. Но, невзирая на это, сама теория, несмотря на свой сугубо абстрактный характер, продолжает занимать вполне достойное место в арсенале экономических инструментов анализа международной торговли.

 

6. РЕЗЮМЕ

1. Меркантилисты первыми предложили стройную теорию международной торговли. Они считали, что богатство стран зависит от количества золота и серебра, которым они располагают, и полагали, что государство обязательно должно вывозить товаров больше, чем ввозить; регулировать внешнюю торговлю для увеличения экспорта и сокращения импорта; запретить или строго ограничить вывоз сырья и разрешить беспошлинный импорт сырья; запретить всякую торговлю колоний с иными странами, нежели метрополия. Предвестиики классической школы экономики впервые показали прямую взаимосвязь внешней торговли с внутриэкономичес-ким развитием стран.

В соответствии с теорией абсолютных преимуществ, разработанной А.Смитом, международная торговля является выгодной в том случае, если две страны торгуют такими товарами, которые каждая из стран производит с меньшими издержками, чем страна-партнер. Страны экспортируют те товары, в производстве которых они имеют абсолютное преимущество, и импортируют те товары, в производстве которых преимущество принадлежит их торговым партнерам.

Альтернативная цена представляет рабочее время, необходимое для производства одного товара, выраженное через рабочее время, необходимое для производства другого товара. В соответствии с теорией сравнительных преимуществ, разработанной Д. Рикардо, страны специализируются на производстве тех товаров, альтернативная цена которых ниже, то есть которые они могут производить с относительно более низкими издержками по сравнению с другими странами. В этом случае торговля будет взаимовыгодной для обеих стран независимо от того, является ли производство в одной из них абсолютно более эффективным, чем в другой. Цена импортного товара определяется через цену товара, который нужно экспортировать, чтобы оплатить импорт, поэтому конечное соотношение цен при торговле определяется внутренним спросом на товары в каждой из торгующих стран. В результате торговли на основе сравнительных преимуществ каждая страна получает положительный экономический эффект, называемый выигрышем от торговли. Теория относительных преимуществ справедлива по отношению к любому количеству товаров и любому количеству стран, а также для анализа торговли между отдельными районами, областями, республиками одного государства. В этом случае специализация стран на отдельных товарах зависит от соотношения уровней существующих в каждой из стран зарплат.

4.   Фактороинтенсивность определяет

относительные затраты факторов произ-

водства на создание определенного то-

вара, а факторонасыщенность — отно-

сительную обеспеченность страны

факторами производства. В соответст-

вии с теорией соотношения факторов

производства Хекшера—Олина разница

в относительных ценах на товары в раз-

личных странах, а следовательно, и тор-

говля между ними объясняются раз-

личной относительной наделенностью

стран факторами производства. Каждая

страна экспортирует те товары, для про-

изводства которых она обладает относи-

тельно избыточными факторами произ-

водства, и импортирует те товары, для

производства которых она испытывает

относительный недостаток факторов

производства. Международная торговля

приводит к выравниванию.абсолютных

и относительных цен не только на това-

ры, но и на гомогенные факторы произ-

водства в торгующих странах.

5.   Многочисленные эмпирические

тесты поставили теорию соотношения

факторов производства Хекшера—Оли-

на под вопрос. Парадокс Леонтьева за-

ключается в том, что, вопреки теории,

трудонасыщенные страны экспортируют

капиталоемкую продукцию, тогда как

капитал он асыщенные — трудоемкую.

Однако парадокс Леонтьева оставил без

ответа многочисленные вопросы, а мно-

гие более тонкие тесты, учитываю-

щие квалификационный состав рабочей

силы и охватывающие большие группы

стран и многие факторы производства,

подтвердили справедливость теории со-

отношения факторов производства. По-

этому можно утверждать, что парадокс

Леонтьева продолжает служить серьез-

ным предупреждением от прямолиней-

ного использования теории Хекшера—

Олина в практике. Но, невзирая на это,

сама теория, несмотря на свой сугубо аб-

страктный характер, продолжает зани-

мать вполне достойное место в арсенале

экономических инструментов анализа

международной торговли.

7. КОНТРОЛЬНЫЕ ЗАДАНИЯ

Вопросы на повторение

В чем заключается смысл и в чем ограниченность меркантилистской теории внешней торговли?

Дайте определение закона абсолютных преимуществ. При каких условиях он выполняется?

Что такое альтернативные издержки производства и как они связаны с теорией абсолютного преимущества?

Дайте определение закону сравнительных преимуществ.

Как определяется соотношение цен при торговле в соответствии с законом сравнительных преимуществ? Какие существуют варианты соотношения относительных цен?

Что такое выигрыш от торговли? Как он определяется со стороны затрат труда и со стороны увеличения потребления?

Применим ли закон сравнительных преимуществ к торговле несколькими товарами между несколькими странами?

Как определяется уровень относительных зарплат в соответствии с законом сравнительных преимуществ ?

 

В чем состоит ограниченность закона сравнительных преимуществ? Какие типичные заблуждения возникают на практике в связи с его незнанием или недопониманием?

Какие допущения лежат в основе теории соотношения факторов производства ?

Дайте определение фактороин-тенсивности товаров и фактороиз-быточности страны.

Сформулируйте теорему Хекшера—Олина международной торговли, основанной на соотношении факторов производства между странами. Докажите ее графически.

Сформулируйте теорему выравнивания цен на факторы производства Хекшера—Олина—Самуэльсона. Докажите ее логически и графически.

В чем сильные и слабые стороны теории соотношения факторов производства? Почему возможно лишь ограниченное ее применение?

В чем заключается парадокс Леонтьева? Почему его нельзя считать полным опровержением теории соотношения факторов производства?

 

Проблемы для обсуждения

Если страна имеет сравнительное преимущество в производстве некоторого товара, означает ли это, что она имеет абсолютное преимущество в его производстве? Если страна имеет абсолютное преимущество в производстве некоторого товара, означает ли это, что она имеет сравнительное преимущество в его производстве?

Затраты труда на производство автомобиля в России в силу устаревшей технологии выше, чем в развитых странах Запада. Но зарплата российского   рабочего значительно ниже, чем на Западе. В свете теории сравнительных преимуществ обсудите популярный тезис о необходимости защиты отечественной автомобильной промышленности от иностранной конкуренции.

Российские шахтеры требуют повышения зарплаты, причем затраты труда на единицу добываемого угля остаются прежними. Как в свете теории сравнительных преимуществ повышение зарплаты повлияет на внешнюю торговлю России углем?

В свете теории сравнительной обеспеченности факторами производства обсудите тезис о том, что небольшие развивающиеся государства не располагают в изобилии ни одним из факторов производства и поэтому не в состоянии экспортировать что-либо и, следовательно у должны быть объектом постоянной помощи со стороны развитых государств.

20. Какие факторы производства можно считать в России избыточными: капитал, землю или труд ? На чем основываются ваши суждения? Какие товары в этой связи Россия должна производить и продавать — капиталоемкиеу требующие хорошей обеспеченности землейу или трудоемкие?

 

Задачи

Затраты труда (в часах) на производство сыра и трикотажа в России и Германии следующие:

Россия Германия

Сыр (кг в час)  5 1

Трикотаж (кв. м

в час)     1 3

В производстве какого товара Россия имеет абсолютное преимущество? В производстве какого товара Германия имеет абсолютное преимущество? Почему?

Б. Подсчитайте выигрыш от торговли соответственно России и Германии, если они обменяют 5 кг сыра на 3 кв. м трикотажа.

Подсчитайте выигрыш от торговли соответственно России и Германии, если они обменяют 5 кг сыра на б кв. м трикотажа.

Россия и Германия производят по два товара каждая — велосипеды и очки. В России общее количество труда, расходуемое на их производство, составляет 1000 часов, а в Германии — 7200. В России необходимо затратить 5 часов на производство каждого велосипеда и 2 часа — на каждые очки. В Германии и на велосипед, и на очки требуется по 3 часа.

А. Покажите графически границу производственных возможностей при одновременном производстве двух товаров отдельно для России и для Германии.

Б. Подсчитайте относительную цену велосипедов, выраженную через цену очков, в России и в Германии.

 

В. Изобразите графически расширение возможностей потребления и велосипедов и очков в России и в Германии в результате торговли.

23. Затраты труда (в часах) на производство теннисных мячей и теннисных ракеток в России и в Гер-

мании следующие:

Мячи Ракетки

Россия     6 2

Германия        1 4

В производстве какого товара Россия имеет относительное преимущество и почему?

Б. Рассчитайте альтернативную цену ракеток, выраженную через цену мячей, для России и для Германии.

В каком интервале будет располагаться равновесная цена на ракетки в случае развития торговли между двумя странами?

Г. Если относительная равновесная цена на ракетки в результате торговли составит 2, на каком из товаров будет специализироваться каждая из стран и почему?

Д. Подсчитайте выигрыш Германии от торговли, если она будет специализироваться на производстве мячей.

24. Затраты рабочего времени в России и Германии на производство товаров A—D следующие:

Германия Россия

А    1    12

В    2    18

С    4    24

D    15   30

По каким товарам Германия имеет наибольшее и наименьшее абсолютное преимущество перед Россией?

Б. Если немецкая зарплата в 8 раз выше российской, какие товары будут производиться в Германии, а какие — в России?

Покажите выгодность торговли для каждой из стран.

Г. Как изменится торговля, если разница в зарплатах сократится до б раз?

25. Российская ферма производит пшеницу и молоко, для чего максимально может использовать 400 часов труда и 600 га земли. Производство 1 т пшеницы требует 10 часов труда и использования 5 га земли. Производство 1 т молока требует 4 часов труда и 8 га земли.

А. Какие факторы производства относительно более интенсивно используются для производства пшеницы? Какие — для молока?

Б. В состояниии ли ферма произвести 50 т молока и 90 т пшеницы?

26. Телевизоры являются относительно трудоемким товаром, требуют для производства 20 часов труда и 4 га земли и продаются за 60 долл. каждый. Рис — товар, требующий относительно больших затрат земли. На производство 1 т риса требуется 1 час труда и 4 га земли, при этом 1 т риса можно продать за 4 долл.

А. Если в России 120 млн. работников и 200 млн. га земли, а во Вьетнаме — 40 млн. работников и 50 млн. га земли, то в каком соотношении будет происходить торговля двумя товарами между Россией и Вьетнамом?

Б. Почему специализация в реальной торговле может быть совершенно иной, чем следует из теории соотношения факторов производства?

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | 45 | 46 | 47 | 48 | 49 | 50 | 51 | 52 | 53 | 54 | 55 | 56 | 57 | 58 | 59 | 60 | 61 | 62 | 63 | 64 | 65 | 66 | 67 | 68 | 69 | 70 | 71 | 72 | 73 | 74 | 75 | 76 | 77 | 78 | 79 |