Имя материала: Экономическая теория

Автор: М. А. Сажина

Глава 6 структура рынка

Структура рынков - сложное понятие, имеющее множество аспектов. Она может

определяться характером объектов рыночных сделок. Существуют рынки факторов

производства (земля, труд, капитал), рынки продуктов и услуг, рынки товаров

длительного (более года) и недлительного (до года) пользования и т. д.

§ 1. Характер структур рынка

Структура рынков может характеризоваться и различной степенью свободы

конкуренции - совершенная и несовершенная конкуренция. Совершенная конкуренция

предполагает отсутствие власти производителя над рынком. Несовершенная

конкуренция означает известную степень господства производителя над рынком. В

данной главе структура рынков рассматривается с точки зрения характера

конкурентных отношений, степени их развитости. От. них зависят поведение

производителей в определении объемов производства, цен, развитие научно-

технического прогресса, а в конечном счете эффективность производства и

занятость населения.

В марксистской политэкономии акцент делался на исследовании структуры

производства, концентрации производства и капитала, которыми определяли

структуру рынков. Но было бы неверно считать, что экономике, изучая структуру

рынков, игнорирует структуру производства. Широкую известность получили труды

американских экономистов о процессе концентрации экономической мощи, методах ее

измерения (Дж. Бэйн, Ф. Шерер, М. Эдэл-мен, Э. Берл и др.).

В марксистской политэкономии различались понятия "свободная капиталистическая

конкуренция" и "монополистический капитализм", а развитие капитализма

разделялось на две стадии, рубежом которых был конец XIX - начало XX в.

Экономические структуры различались во времени и пространстве. В то же время

признавалось сосуществование этих структур в современной рыночной экономике.

Критерий разграничения структур рынка в марксистской политэкономии - кому

принадлежит регулирующая роль в экономике: ценовому, денежному механизму или

сознательному регулированию, осуществляемому крупным бизнесом или государством.

Утверждалось, что генеральной тенденцией развития является вытеснение рыночных

отношений планомерными. Особенно

§ 1. Характер структур рынка

105

большие надежды возлагались на огосударствление экономики, которое приведет к

преодолению рыночных отношений.

Хотя подходы к структуре рынка в политической экономии и экономике во многом

совпадают, имеются и существенные различия. Последний не выделял двух стадий в

развитии капитализма, не противопоставлял XX век XIX веку. Развитие капитализма

в целом происходило в условиях несовершенной конкуренции. Для экономике

характерен более дифференцированный подход к структурам рынка. Там, где

марксистская политэкономия различала две формы, Экономикс - четыре: чистая

(совершенная) конкуренция, чистая монополия, монополистическая конкуренция,

олигополия. Есть различия и в наборе факторов, определяющих структуру рынка. В

частности, экономике придавал большое значение дифференциации продукта, а

марксистская политэкономия игнорировала этот фактор.

Виды структур рынка. Классификация структуры рынка базируется на определении

количества продавцов и природы продукта (табл. 6.1).

Таблица  6.1| Классификация структуры рынка

Однородные продукты                 Чистая монополия      Однородная олигополия               Чистая

конкуренция

Дифференцированные продукты                                      Дифференцированная олигополия

                   Монополистическая конкуренция

Совершенная (чистая) конкуренция характеризуется существованием множества

продавцов, оперирующих однородными стандартными продуктами. Число фирм-продавцов

(производите-1 лей) так велико, а доля каждой на рынке столь ничтожна, что ни

одна из них не способна влиять на цены путем изменения объема производства. Цена

навязана фирме-производителю рынком. Доступ в отрасль новым фирмам широко

открыт. Экономикс обычно в характеристику чистой конкуренции включает идеальное

знание! рынка. Однако вряд ли последнее можно считать обоснованным. Когда

продавцов множество и объемы продаж незначительны, знать состояние рынка

невозможно. В такой ситуации фирмы ничего не знают друг о друге и работают на

неизвестный рынок. .

Противоположностью чистой конкуренции выступает чистая монополия. Продукт

создается единственной фирмой (греческое

106

Глава б. Структура рынка

слово "монополия" означает один продавец), вхождение в отрасль новых

производителей исключается из-за непреодолимых барьеров (патентной монополии,

монополии на источники сырья, транспортные средства, распределение, кредиты и т.

д.). Таким образом, фирма-производитель полностью контролирует производство и

рынок. Однако чистая монополия в жизни встречается довольно редко. Более

распространена структура "рынка, называемая олигополией (от греческого слова

"олигополис" - несколько продавцов). Продукт стандартизирован или

дифференцирован. Вступление в отрасль новых фирм крайне затруднено.

И наконец, монополистическая конкуренция предполагает наличие довольно

значительного числа продавцов, которые производят дифференцированную продукцию.

Вступление конкурентов в отрасль достаточно свободное.

В экономике отмечается общая черта, присущая чистой монополии, олигополии и

монополистической конкуренции: производители имеют большую или меньшую власть

над ценами или обладают монополистической властью. Единственная структура рынка,

не способная влиять на цены, - это чистая конкуренция.

Хотя монополистическая конкуренция попадает в один класс несовершенной

конкуренции вместе с монополией и олигополией, степень воздействия на рынок и

основания для такого воздействия у этих структур различны. Монополистическая

конкуренция связана с дифференциацией продукта. Монополия и олигополия опираются

не только и не столько на дифференциацию продукта, сколько на масштабы

производства и на связи с государственным аппаратом.

Различие между однородными и дифференцированными продуктами основывается на

степени замещаемости их. Однородность означает, что продукты являются

совершенными заменителями друг друга (субститутами). Дифференцированность

предполагает, что продукты различаются физическими свойствами, объемами

предоставляемых услуг, географической распространенностью и их субъективным

восприятием. Дифференцированность позволяет продавцу поднять цену своего товара,

рассчитывая, что покупатели предпочитают его товарам конкурентов.

Но влияние на рынке становится весомым, когда оно подкрепляется масштабами

производства. Более того, крупное производство способно обеспечить контроль над

рынком без дифференциации продукта.

Различие между монополией, олигополией и крупным бизнесом. В'марксистской

политической экономии была тенденция к смешению крупного бизнеса (крупной

корпорации) с монополией. Однако в конце 80-х - начале 90-х годов XX в.

появились работы, в которых критиковалось отождествление этих явлений. Кроме

того, подчеркивалась важность разграничения монополии и олигополии.

Монополия и олигополия представляют форму капитала, который, опираясь на крупные

масштабы производства и диффе-

§ 2. Факторы, определяющие структуру рынка_______________Ю7

ренциацию продукта, способен регулировать производство и обращение,

контролировать движение производства и цен.

Различие между ними состоит в том, что монополия единолично господствует на

рынке и, не встречая противодействия конкурентов, стремится к сохранению статус-

кво, взвинчиванию цен и произволу. Поэтому монополия - нежелательное явление, а

если избежать ее невозможно, То требуется государственное регулирование

деятельности фирм-монолистов. Олигополия хотя и предполагает конкуренцию, но

существенно ограничивает ее. Однако олигополия не устраняет стимулов к развитию

производства.

Отношения крупного бизнеса, с одной стороны, и монополии и олигополии, с другой

стороны, не простые. Абсолютные размеры фирмы (объем активов, продаж, прибылей,

занятости, численность акционеров) могут быть большими, но по отношению к

размерам рынка незначительными. Или другой вариант: фирма (предприятие) может

быть ничтожно мала по абсолютным размерам, но крупной по отношению к рынку

(локальная или региональная монополия). Во многих случаях абсолютная и

относительная величины фирмы имеют одинаковую направленность.

Таким образом, структура рынка в значительной мере определяется производством,

его масштабами и дифференциацией про^ дукта. Тем нем менее характер структуры

выявляется главным образом на рынке.

\%

§ 2. Факторы, определяющие структуру рынка

К числу факторов, определяющих структуру рынка, относятся изменение масштабов

производства (концентрация производства), а также процесс слияний и поглощений

(централизация капитала). Изменение масштабов производства происходит за счет

внутренних и внешних источников накопления. Процесс слияний и поглощений

развивается за счет внешних источников накопления.

Масштаб производства можно рассматривать на уровне предприятия (фирмы). На

уровне предприятия масштабы производства имеют оптимальные размеры, за пределами

которых их увеличение становится неэффективным. В обрабатывающей промышленности

США подавляющее большинство предприятий - одно-заводские. Из 369 000 фирм в 1987

г. однозаводских было 288 000. В этом случае концентрация на заводском и

фирменном уровнях совпадает. Однако решающую роль играли многозаводские фирмы.

На 81 000 таких фирм приходилось 13,8 млн. служащих из 18,9 млн. занятых на всех

фирмах, 377,3 млрд. долл. фонда заработной платы из 476 млрд. долл.

Увеличение масштабов производства дает экономический эффект в результате

развития разделения труда и его специализации. Создается возможность применения

системы машин, автома-

108

Глава 6. Структура рынка

тизации производства и т. д. С увеличением масштабов производства уменьшаются

издержки производства, повышается производительность труда. Особенно это

относится к многозаводским фирмам, в рамках которых достигается экономия за счет

сокращения расходов на содержание административно-управленческого персонала,

централизованного ведения научно-исследовательских и опытно-конструкторских

работ, а также использования "массированных резервов". Например, внезапно

возросший спрос легче удовлетворить путем транспортировки товаров с соседнего

завода, чем эксплуатировать местный завод за пределами его мощностей. Крупной

фирме требуется меньше ресурсов на случай стихийных бедствий или чрезвычайных

обстоятельств.

Слияния и поглощения (централизация капитала) представляют весьма противоречивый

процесс притяжения и отталкивания капиталов. Американская статистика выделяет

среди форм централизации дезинвестиции. Эта форма предполагает продажу бизнеса,

отдела, дочерней компании собственником фирмы другому собственнику. Бизнес

одного собственника уменьшается, а другого увеличивается за счет присоединения

чужого капитала.

Другой формой централизации капитала является выкуп собственности с

использованием заемных средств. Покупатель, приобретая бизнес, использует для

финансирования покупки в основном заемные средства. После изменения отношений

собственности выплата долга перекладывается на поглощаемую компанию. Динамика

слияний и поглощений, а также их формы показаны в табл. 6.2.

Таблица 6.2

Слияния и поглощения в экономике США (1985-1993 гг.)*

Всего

В том числе: дезинвестиции

выкуп собственности с использованием заемных средств

1719

149,6

780

51

154

16,3

3502

125,3

1598

57,2

199

7,2

Данных нет

1993

213,4

621

16,4

* Первая строка показывает количество, вторая - стоимость в млрд.

долл.

Источник: Statistical Abstract of the United States. W., 1995. P. 555.

§2. Факторы, определяющие структуру рынка_______________109

Как показывает табл. 6.2, общее количество слияний и поглощений в экономике США

растет. За период 1985-1993 гг. значительно увеличились количество и стоимость

дезинвестиций. Очень быстро росло количество выкупов собственности с

использованием заемных средств, хотя их стоимость в 1993 г. осталась примерно на

уровне 1985 г.

Современные формы концентрации. Изменение масштабов производства происходит в

нескольких формах: интеграция, диверсификация и конгломерация. Интеграция - это

объединение технологически однородных производств (горизонтальная интеграция)

или производств, образующих единую технологическую цепочку, начиная от обработки

сырья и кончая производством готовых продуктов (вертикальная интеграция).

Горизонтальная интеграция дает экономический эффект благодаря ведению общих

НИОКР, созданию совместных сбытовых и ремонтных служб, объединению усилий по

рекламе и т. д. Вертикальная интеграция помимо этого дает экономию от сокращения

расходов на ведение рыночных операций, обеспечивает надежность сбыта и поставок.

Диверсификация - это объединение технологически разнородных предприятий. Они

принадлежат к близким, родственным отраслям. Диверсифицированные фирмы -

многоотраслевые. Самой диверсифицированной компанией мира считается "Дженерал

электрик". Со времени основания в 1892 г. она была занята в про^ изводстве

продуктов для выработки, передачи, распределения, контроля и использования

электроэнергии. Она производит широкий ассортимент потребительских

электротоваров, моторы, электрооборудование, локомотивы, реактивные моторы для

различных типов самолетов, силиконовые и режущие материалы, медицинские

диагностические аппараты, а также оказывает строительные, ремонтные и финансовые

услуги.

Диверсифицированные компании занимаются оперативным управлением производством.

Их головные офисы имеют многочисленный штат. Диверсифицированные компании

расширяются за счет внутренних источников накопления - концентрации

производства.

Многоотраслевая компания получает выгоду от внутренней кооперации. Эффект от

внутренней кооперации называется си-нерджией или эффектом "2 + 2 = 5". Суть

этого феномена заключается в том, что объединенные действия составных частей

должны дать больший результат, Чем простая сумма действий отдельных предприятий.

Синергетический эффект обозначается при по-.мощи трех переменных: возросшего

объема прибыли, уменьшения издержек, сокращения потребности в капиталовложениях.

Конгломерация означает объединение под единым финансовым контролем фирм

(предприятий), не имеющих производственных связей и принадлежащих не только к

различным видам производства, но и к различным сферам экономики. Так, коигло-

по

Глава 6. Структура рынка

мерат "Текстрон" (США) в 70-е годы приобрел пакет акций предприятий,

производящих застежки-молнии, горизонтальные и вертикальные-фрезерные станки,

поздравительные открытки и деловые формуляры, а также специальное оптическое

оборудование.

Центральные офисы конгломератов ориентированы на осуществление финансового

контроля и имеют немногочисленный штат. Так, в центральном офисе "Текстрона"

занято около 100 человек. Формирование конгломератов происходит путем слияний и

поглощений.

Целью создания конгломератов является получение больших прибылей за счет

манипулирования ценными бумагами: выпуск акций и облигаций, их обмен.

Руководители конгломератов получают учредительскую прибыль от этих операций. Для

осуществления конгломератных слияний и поглощений необходимы соответствующие

финансовые ресурсы и осведомленность о состоянии дел в фирмах, намеченных для

поглощения. И то и другое способны обеспечить лишь банки и финансовые компании.

Последние составляют списки возможных кандидатов для поглощения, получая за

информацию не только комиссионные, но и возможность прибыльного манипулирования

с ценными бумагами поглощающих и поглощаемых фирм. Когда поглощающая фирма

начинает скупать акции поглощаемой, курс последних растет, и финансисты получают

возможность продавать их с прибылью. Финансовые учреждения заинтересованы в

содействии слияниям и поглощениям, так как ведение банковских операций, как

правило, передается в руки банка, финансировавшего сделку.

Конгломератные слияния и поглощения ведут к увеличению экономической мощи фирм,

расширяют их власть над сферой производства и обращения. Достижение этого

финансовыми методами оказывается более экономичным по сравнению с другими

методами. Приобретение пакета акций обходится дешевле, чем создание нового

предприятия за счет внутренних капиталовложений. В добавление к производственным

мощностям конгломерат получает торговые связи, торговую марку, технические

знания и т. д. Если бы он начинал развитие с нуля, ему пришлось бы затратить

больше средств и времени на строительство предприятия и завоевание рынка. При

этом новые производственные мощности могут быть получены без затраты наличных

денег - путем обмена акций или долговых обязательств.

Чйм больше активы, которыми владеет конгломерат, тем больше его возможности для

привлечения заемных средств. Поглощение фирм, свободных от долговых

обязательств, рассматривается как основа получения дополнительных кредитов.

Конгломераты стремятся ослабить неопределенность рыночной ситуации, на место

конкуренции поставить связи. Широко известна система взаимности. Поставщики

товаров и услуг поглощаемой фирмы в порядке взаимности вынуждены поку-

§ 2. Факторы, определяющие структуру рынка________________Щ

пать товары, производимые другими предприятиями конгломерата. В противном случае

они рискуют потерять покупателя их товаров.

Различия в формах концентрации определяются также барьерами монополизации. За

определенными пределами оказывается, что каждый процент увеличения контроля над

рынком становится из-за сопротивления сильных конкурентов настолько

дорогостоящим, что капитал выгоднее вкладывать в другие отрасли или сферы

экономики. Кроме того, на формы концентрации существенно влияет антитрестовское

законодательство. Например, запрещение слияния горизонтального и вертикального

типов заставляет капитал двигаться в отрасли и сферы, не связанные с основным

бизнесом.

В современных условиях разница между конгломератными и диверсифицированными

компаниями стирается. Многие экономисты пишут о так называемой

деконгломеризации. Но тенденции к конгломеризации действуют. Все больше крупных

фирм занимаются не только производством, но и оказанием услуг (например,

финансовыми операциями).

Измерение рыночной концентрации. Альтернативными методами измерения рыночной

концентрации являются следующие:

1. Размер чистых прибылей, получаемых фирмами и отраслями. Предполагается, что

уровень нормы прибыли или масса прибыли в отрасли находится в прямой зависимости

от степени рыночной концентрации. Чем больше концентрация, тем больше норма и

масса прибыли. Однако этот метод имеет существенные недостатки. Статистика

прибылей ненадежна. Фирмы могут завысить издержки, применять разные схемы

амортизации и списания убытков. Поэтому выявление степени концентрации по этому

методу затруднено.

2. Показателем степени рыночной концентрации или интенсивности конкуренции

считается число фирм в отрасли при прочих равных условиях (одинаковой степени

дифференциации продукта и высоты барьеров для вступления в отрасль). Чем больше

фирм в отрасли, тем меньше рыночная концентрация и больше интенсивность

конкуренции. Однако число фирм не является совершенным показателем. Можно

предвидеть ситуацию, когда существует 100 фирм и на каждую приходится 1\%

продукции. Другой вариант: из 100 фирм на 4 приходится 80\% дроизводства, а на

оставшиеся 96 - только 20\%.

3. Наиболее надежным показателем считается коэффициент рыночной концентрации,

определяемый как процент продаж (выпуска продукции, занятости, стоимости,

добавленной обработкой), приходящейся на определенное количество фирм (обычно 4,

8, 20, 50 фирм).

Для расчета коэффициента составляется таблица концентрации, где все.крупные

фирмы отрасли представлены по ранжиру (табл. 6.3).

112

Глава 6. Структура рынка? ;

Таблица концентрации

Таблица  6.3||;'

Крупнейшие 4             46

Крупнейшие 8             65

Крупнейшие 20           90

Крупнейшие 50           99

Распределение объема продаж, представленное в табл. 6.3, свидетельствует об

олигополистическом характере структуры рынка.

Графически коэффициент рыночной концентрации изображается в виде кривой Лоренца,

характеризующей процент продаж отрасли, приходящийся на ту или иную группу фирм

(рис. 6.1). Идеальная кривая Лоренца показывает ситуацию, когда все фирмы имеют

одинаковую рыночную долю. Реальная кривая Лоренца отклоняется от идеальной, так

как объем продаж между фирмами распределяется неравномерно.

Допустим, в отрасли действует 10 фирм. На одну фирму приходится 30\% продаж, на 2

- 50, на 5 - 70, на 7 - 80, на 10 - 100\%. Эти цифры (30\%, 50\% и т. д.) и

характеризуют коэффициент рыночной концентрации.

Коэффициент рыночной концентрации также не свободен от недостатков. Фирмы, как

правило, - многоотраслевые объединения. Поэтому возникает

20 30 40 50  60   70 80   90 Объем продаж отрасли, \%

100

проблема   выделения продукции данной отрасли из всего объема производства  

фирм. Сложно также определить границы отрасли, к которой принадлежит фирма, а

также не ясно, включать или исключать производство заменителей, конку-

Рис. 6.1. Кривая Лоренца: прямая OJ - идеальная; кривая OJ - реальная

§ 2. Факторы, определяющие структуру рынка

113

рирующих друг с другом. Далее. Цензовые обследования исходят из того, что рынки

являются национальными. Однако товары низкой стоимости невыгодно

транспортировать на большие расстояния, отдаленные от места производства.

Поэтому нельзя недооценивать, например, концентрацию продаж на локальном или

региональном уровне. Необходимо также учитывать конкуренцию импортных товаров.

Чем больше доля последних на рынке, тем меньше степень рыночной концентрации у

местных производителей.

Тенденция изменения рыночной концентрации. Каково генеральное направление

рыночной концентрации, например, в обрабатывающей промышленности? Возрастает или

уменьшается она в исторической перспективе? Ответ на этот вопрос дать достаточно

трудно. Прежде всего мы встречаемся с проблемой несоизмеримости уровней

концентрации. В первой половине XIX в. концентрация производства готовых товаров

в национальном масштабе была ниже, чем в конце XX в. Но рынки тогда были по

преимуществу локальными, относительно слабо связанными. Поэтому мы можем только

предположить, что уровень концентрации был достаточно высок. На рубеже XIX-XX

вв. уровень концентрации повысился как благодаря быстрому внутреннему росту

фирм, так и в результате слияний и поглощений. Экономика начала XX в. структурно

отличалась от экономики первой половины XIX в. Поэтому нельзя дать определенный

ответ о тенденциях в движении концентрации.

Американский экономист Г. Наттер подсчитал, что 32,9\% национального дохода,

созданного в обрабатывающей промышленности США, приходилось на отрасли, в

которых 4 фирмы выпускали 50\% и более продукции отрасли между 1895 и 1904 гг. В

1963 г. 33,1\% приходилось на отрасли, где всего 4 фирмы производило 50\% и более

продукции. Ф. Шерер, оценивая результаты послевоенных цензовых переписей,

считает, что вплоть до 1963 г. норма концентрации повышалась с 24,4\% в 1947 г.

до 33,1\%, а в 1966 г. упала до 28,6\%.

Другими словами, норма рыночной концентрации едва ли превысила соответствующий

показатель начала века. Ф. Шерер делает вывод, что уровень рыночной концентрации

изменяется циклически - она возрастает в одни периоды и падает в другие. Уровень

рыночной концентрации в разных отраслях изменяется неравномерно, что отражается

на общей тенденции движения этого показателя. Поэтому Шерер делает осторожный

вывод, что движение показателя рыночной концентрации в обрабатывающей

промышленности не является достаточно осязаемым.

Другой американский экономист У. Шеферд исследовал структуру экономики США в

целом. Он сделал вывод, что большая часть продукции создается в эффективно

конкурентных отраслях (определяемых как отрасли с нормой концентрации ниже 40\%,

низкими барьерами для вхождения в отрасль и гибким ценообразованием). Роль

конкуренции с течением времени возрастает. Так, в

114

Глава 6. Структура рынка

1980 г. 77\% продукции было произведено эффективно конкурентными отраслями по

сравнению с 52\% в 1939 г. (табл. 6.4).

Таблица   6.4 Структура экономики США

производство 8г.

• '           -      . ,              -           •          -                ,

Монополия                  . 6,2            3,1              2,5

Олигополия                 41,4            40,6            20,8

Эффективно конкурентная           52,4            56,3            76,7

Всего         100             100             100

Источник: J. F. Ragan, L. В. Thomas. Principles of Economics. Philadelphia,

1993. P. 736.

Классификация структур рынка У. Шеферда отличается от общепринятой. Поэтому

эффективно^конкурентную структуру не следует отождествлять с совершенной

конкуренцией. Важно, что расчеты У. Шеферда показывают направление развития

структур рынка и возрастание роли конкуренции.

Научно-технический прогресс, технология, транспорт, емкость рыка, накопление

капитала способны как усиливать, так и ослаблять действие тенденции к

концентрации. Усиление конкурентных начал объясняется также развитием импорта,

дерегулированием экономики и антитрестовской политикой. В марксистской

политической экономии длительное время тенденция к возрастанию концентрации

производства явно преувеличивалась, а сам процесс концентрации

абсолютизировался. Негативным следствием такого подхода было увлечение

гигантоманией в бывшем Советском Союзе. Руководство страны ориентировалось на

создание самых больших предприятий в Европе и мире, не учитывая экономическую

целесообразность и эффективность гигантов.

",                 § 3. Чистая конкуренция

Модель чистой конкуренции опирается на некоторые жесткие допущения - множество

продавцов, свободные вход фирм в отрасль и выход из нее, отсутствие барьеров,

которые препятствовали бы фирмам или ресурсам проникать в отрасли или покидать

их. Покупатели и продавцы имеют полную достоверную информацию о ценах и других

условиях функционирования рынка.

§ 3. Чистая конкуренция

115

Насколько реалистична и полезна модель совершенной конкуренции?

Полезность данной модели достаточно ограниченна. Мнения экономистов по этому

вопросу неодинаковы. Часть экономистов (например, американский ученый М.

Фридмен) считают, что постулаты этой модели подтверждаются в процессе

функционирования рынков, даже если последние не являются совершенно

конкурентными. Другие экономисты полагают, что модель совершенной конкуренции

создает стандарт для сравнения. Поскольку эта модель в известном смысле

идеальная, она представляет логический базис для сравнения.

Оба подхода имеют рациональное зерно. Мы будем рассматривать совершенную

конкуренцию как простейшую модель рыночной структуры, которая, несмотря на

условность, отражает некоторые реальные экономические процессы. Современные

структуры рынка отличны от совершенной конкуренции. Но они имеют известную

общность с последней. "Невидимая рука" регулирует развитие экономики, хотя

рыночный механизм никогда не был единственным регулятором.

Кривые спроса и предложения совершенно конкурентной фирмы. Совершенно

конкурентная фирма не имеет никакого контроля над ценами. Объем ее производства

по сравнению с размерами рынка ничтожно мал. От того, будет ли она производить

больше или меньше продуктов, уровень цены не изменится. Если фирма попытается

повысить цену, покупатели смогут получить товар у других производителей по

прежним ценам. В то же время вряд ли фирма решится продавать по более низким

ценам, чем ее конкуренты. Это означало бы для нее потерю прибыли. Кривая спроса

конкурентной фирмы является совершенно эластичной. На рис. 6.2, а она проходит

параллельно оси абсцисс.

D

D

Q

кривая спроса фирмы

кривая спроса отрасли б

Рис. 6.2. Кривая спроса совершенно конкурентной фирмы и отрасли: DD - кривая

спроса, SSi-кривая предложения, Р- цена, О -количество продукта

116

Глава 6. Структура рынка

MR

Совершенно конкурентная фирма принимает цену, которая• 4 навязывается ей рынком.

Сама она не способна влиять на уровень И цен. График 6.2, б характеризует кривую

спроса отрасли, которая имеет наклон сверху вниз направо. Чтобы увеличить

реализацию товаров, отрасль нуждается в снижении цен. Пересечение кривых спроса

и предложения определяет равновесные цену и объем производства.

Кривая предложения совершенно конкурентной фирмы определяется специфично.

Поскольку фирма продает товары по ценам, которые устанавливаются рынком, кривая

предложения определяется кривой предельных издержек, тем отрезком последней,

который лежит над кривой средних переменных издержек (отрезок JL на рис. 6.3).

Фирма способна производить продукты только тогда,

когда цена превышает средние переменные издержки. Равенство цены и средних

переменных издержек свидетельствует, что фирма находится на грани закрытия.

Как показывает рис. 6.3, цена, по которой фирма реализует товары, не изменяется.

Фирма производит товары до тех пор, пока предельные издержки не сравняются с

предельным доходом (ценой) в точке Е. Превышение предельными издержками цены

неизбежно ведет к возрастанию сред^ них издержек. Результатом будет уменьшение

прибыли, затем ее исчезновение и появление убытков. При появлении убытков фирма

учитывает, что

в случае закрытия она будет оплачивать постоянные издержки (охрана, освещение,

отопление, рента, уплата процентов). Поэтому пока доход превышает переменные

издержки, фирма продолжает функционировать. В этом случае ей частично удается

возместить постоянные издержки. При неизменном уровне цены фирма будет следить

за изменением предельных издержек и, сравнивая эти величины, будет принимать

решения о производстве продуктов.

Максимизация прибыли совершенно конкурентной фирмой. Модель совершенно

конкурентной фирмы показывает, что прибыль максимизируется при соблюдении двух

критериев: 1) сравнения общего дохода и совокупных издержек; 2) сравнения пре-  

; дельных издержек и предельного дохода. Специфика функциони- ; | рования

совершенно конкурентной фирмы состоит в том, что пре- t с

Рис. 6.3. Кривая предложения совершенно конкурентной фирмы: МС - предельные

издержки, АТС - совокупные средние издержки, MR - предельный доход, AVC -

средние переменные издержки

§ 3. Чистая конкуренция

117

дельный доход и цена совпадают. Во всех рыночных структурах максимизация прибыли

происходит на основе равенства предельных издержек и предельного дохода, но

только в условиях совершенной конкуренции соблюдается равенство предельных

издержек, предельного дохода и цены (МС = MR = Р).

Рассмотрим первый критерий. Общий (совокупный) доход представляет произведение

цены продукта на его количество (TR = = Р х Q). Совокупные издержки складываются

из совокупных фиксированных и переменных издержек (ТС = TFC + TVC). Прибыль,

которую получает фирма, будет равна разнице между совокупным доходом и

совокупными издержками (TR - ТС). Определим максимальный объем прибыли по данным

табл. 6.5.

Таблица 6.5

Максимизация прибыли совершенно конкурентной фирмой (долл.)

100

100

100

100

100

100

100

о

100

200

300

400

500

600

10

30

85

155

247

345

450

-10 70 115 145 153 155 150

О

100 100 100 100 100 100

10

20

55

70

92

98

105

При цене, равной 100 долл., фирма максимизирует прибыль, производя 5 единиц

продукта. При указанном уровне производства наблюдается наибольшее различие

между совокупным доходом и совокупными издержками.

При использовании второго критерия фирма сравнивает предельные издержки и

предельный доход. Как показывает табл. 6.5, во-первых, у совершенно конкурентной

фирмы цена равна предельному доходу, так как рост выпуска продукции не меняет

уровень цены. Во-вторых, предельные издержки приблизились к величине предельного

дохода (цены) при выпуске 5 единиц продукта. При производстве 6-й единицы

предельные издержки превышают предельный доход, и, следовательно, масса прибыли

начинает уменьшаться. Таким образом, максимизация прибыли происходит, когда

соблюдается равенство МС = MR = Р.

Графически максимизация прибыли может быть представлена следующим образом (рис.

6.4).

118

МС

MR

Рис. 6.4. Максимизация прибыли в краткосрочном периоде

Как показывает рис. 6.4,.-., максимизация прибыли совер^г шенно конкурентной

фирмой достигается в точке пересече-iv ния кривой предельных издер-^ жек и

кривой предельного до- ' хода (предельный доход равен " цене). Прибыль в этом

случае, равна разнице между сово-~ купным доходом и совокупны- '( ми средними

издержками. Ее!~ объем характеризуется за-.', штрихованным прямоугольником на

графике при уровне выпуска QJ и цене PJ. Когда предельные издержки превысят

предельный доход, объем прибыли будет сокращаться. В ..

этом же направлении действует и повышение средних издержек. [ Максимизация

прибыли в краткосрочном периоде одновременно ,; означает достижение равновесия

конкурентной фирмой.                 !'. Одним из условий достижения равновесия фирмы и

отрасли в ;; долгосрочном периоде является следующее: все факторы производства

становятся переменными и изменяется число фирм в отрасли. В долгосрочном периоде

прибыли максимизируются при условии, что предельный доход (или цена) равен

долгосрочным предельным издержкам. При этом все факторы производства становятся

переменными.

Другим условием долгосрочного равновесия является то, что фирма должна получить

экономическую прибыль, равную нулю. Иными словами, цена должна быть /равна

средним совокупным издержкам. Поскольку вхождение в отрасль и выход из нее осу-

ществляются достаточно легко, позитивная или негативная эконо- . мическая

прибыль побуждает фирмы к изменениям. Отрасль не может быть в равновесии, если

фирмы находятся в движении: либо проникают в отрасль, либо выходят из нее.

Долгосрочное равновесие требует, чтобы все изменения в отрасли были завершены.

Когда экономическая прибыль равна 0, у фирм нет никакого побуждения для

проникновения в отрасль или выхода из нее.

§ 4. Чистая монополия

Структура рынка чистой монополии противоречива: чистая монополия представлена

как одна из моделей структуры рынка. Между тем монополия отрицает рынок. На

место "невидимой руки" она ставит сознательное регулирование экономических

процессов. При всей условности данной структуры рынка она выявляет на-

§ 4. Чистая монополия

119

I

личие в экономике механизма регулирования, отличного от рыночного.

Свойства чистой конкуренции служили базой для осуждения монополии многими

экономистами. Так, А. Смит, считал, что "монополия... является великим врагом

хорошего управления". Опасность монополии состоит в том, что она, устраняя

конкуренцию, уничтожает движущую силу развития производства. Манипулируя ценами

и объемами производства, она способна присвоить прибыль сверх обычной. Если

увеличить прибыль можно путем сокращения производства и вздувания цен, то

утрачивается стимул к внедрению достижений научно-технического прогресса.

Монополия сопротивляется или подавляет технологические достижения.

Монополия означает существование одного продавца на рынке. Продукт, который он

продает, не имеет заменителей. В отличие от ситуации совершенной конкуренции

отрасль "захвачена" одной-единственной фирмой.

На первый взгляд, монополию довольно легко определить. В реальной жизни это

сделать довольно сложно. Концентрация капитала и производства имеет два

измерения - абсолютное и относительное. Какими бы впечатляющими ни казались

величины абсолютной концентрации экономической мощи, их необходимо соотносить с

размерами рынка. "Бритиш Стил" - единственный поставщик стали в Великобритании.

Но если принять во внимание мировой рынок стали, фирма перестанет быть

монополистом, так как она должна конкурировать с зарубежными производителями.

Величина капитала и стоимость продукции местного кирпичного завода или песчаного

карьера невелики, но из-за высоких транспортных издержек они могут занимать

монополистические позиции на местном рынке.

Действует ли на рынке один производитель или их больше, зависит от того, как

определяется рынок. Предположим, что перевозки между городами А и Б осуществляет

одна автомобильная компания. Является ли она монополистом? В узком смысле слова

она может быть определена как монополия. Однако между городами А и Б могут быть

и другие формы транспортного обслуживания пассажиров: воздушное,

железнодорожное, водное. И уже в этой ситуации данную автомобильную компанию

нельзя рассматривать как монополию.

Монополистическая ситуация существенным образом зависит от степени

взаимозаменяемости товаров и услуг. Отсюда определенное значение для

идентификации монополии имеет показатель перекрестной эластичности спроса.

Положительная перекрестная эластичность спроса свидетельствует о том, что товары

являются взаимозаменяемыми, а их производители не являются монополистами.

Для функционирования монополии очень важно предотвращение проникновения новых

фирм в данную отрасль. Если производители вынуждены принимать во внимание угрозу

вхождения конкурентов, они не являются монополистами. Легкость, с кото-

120

Глава 6. Структура рынка

рой новые фирмы могут вступать в отрасль, считается критичес-у ким свойством для

структуры рынка. От этого зависит ее способ-ч > ность поддерживать высокие цены

и сверхнормальные прибыли в • долгосрочном периоде.                 ' 1 •

Значимость потенциальной конкуренции для определения ха-> |* рактера структуры

рынка подчеркивается теорией состязатель*, ных рынков. Под последней понимаются

рынки, на которых ре- ' сурсы могут двигаться в отрасль или из нее с небольшими

из-; держками. Все ресурсы, включая капитал, являются в высшей степени

мобильными. Например, самолеты и летный персонал мот гут быть легко перемещены

из одного рейса в другой. Смысл этой; • теории состоит в том, что конкуренция

базируется не столько на^ числе производителей, занятых в отрасли в настоящее

время,; сколько на количестве реальных и потенциальных производите-) лей. Угроза

потенциальной конкуренции существенным образом^ влияет на поведение

функционирующих в отрасли фирм. Иногда| эта теория используется, чтобы

оправдывать слияния на рынках? фирм с высокими нормами концентрации

экономической мощи,, например на рынке авиаперевозок. Считается, что аутсайдеры;

появятся на рынке, если функционирующие фирмы установят слишком высокие цены.

Организация новых предприятий в такой; отрасли связана с возможностью получения

больших прибылей. Кроме того, высокие цены привлекают фирмы, издержки

производства которых не позволяют им функционировать на данном рынке при низких

ценах. Но всегда есть опасность, что укрепившаяся на данном рынке фирма способна

эффективно защищаться от потенциальной конкуренции.

Количество фирм, функционирующих в отрасли, существенным образом зависит от

минимально эффективного масштаба производства. Последний представляет объем

выпуска продукции, при' котором кривая долгосрочных средних издержек перестает

падать. Чем крупнее минимально эффективный масштаб производ- ства по отношению

к размерам рынка, тем меньше будет и число; фирм в отрасли.

Объем рынка, деленный на объем выпуска минимально эффективного масштаба, дает

представление о возможном количестве фирм в той или иной отрасли. По расчетам

американского экономиста Ф. Шерера, в соответствии с этим критерием для Германии

число фирм в производстве холодильников равно 3, сигарет - 3, нефтепереработке -

9, пивоварении - 16, производстве тканйй - 52, обувной промышленности - 197.

Максимизация прибылей монополистом. Чтобы максимизировать прибыль, фирма

выбирает такой объем производства, при кото- ; ром предельный доход равен

предельным издержкам (MR = МС).

Специфическая особенность конкурентной фирмы состоит в том, что предельный доход

равен цене. Продажа дополнительной единицы продукции не ведет к снижению цен и

не уменьшает доход, полученный при выпуске предыдущих единиц товара. .;.

§ 4. Чистая монополия

121

В противоположность этому кривая спроса монополиста (она совпадает с кривой

спроса отрасли) имеет наклон сверху вниз направо (рис. 6.5). Чтобы продать

дополнительное количество товара, монополист должен уменьшить цены.

Поскольку увеличить сбыт товаров монополия может только при условии снижения

цен, то по мере увеличения производства предельный доход будет уменьшаться, а

предельные издержки увеличиваться. Пока предельный доход превышает предельные

издержки, объем прибыли возрастает. Превышение предельных издержек над

предельным доходом ведет сначала к уменьшению объема прибыли, а затем к ее

полному исчезновению. Поэтому важно уловить момент, когда прибыль достигает

максимума. Это имеет место при равенстве предельного дохода и предельных

издержек.

Максимизацию прибыли монополистом иллюстрирует табл. 6.6.

Таблица 6.6 Максимизация прибыли монополистом

Как видно из табл. 6.6, прибыль максимизируется при производстве 3 единиц

продукции. Предельный доход по величине очень близок предельным издержкам. При

производстве 4-й единицы предельный доход становится меньше предельных издержек;

совокупная прибыль уменьшается. Максимальный уровень прибыли можно установить

также путем сравнения совокупного дохода и совокупных издержек.

Графически процесс максимизации прибыли монополистом отражен на рис. 6.5.

Монополист производит QJ товаров. Объем выпуска определяется исходя из

необходимости максимизировать прибыль. При этом используется критерий MR = МС.

Точка пересечения кривых предельного дохода и предельных издержек используется

для определения объема производства и уровня цены. Заметим, что цена PJ не

является самой высокой ценой, которую мог назначить

5 Зак. № 2589

122

Глава 6. Структура рынка

р

Р2 pt

N

D

Q2

МС

Q,

АТС

МС

АТС

Рис. 6.5. Максимизация прибы-

ли монополистом

Q

Рис. 6.6. Сравнение монополии и : совершенно конкурентной фирмы , .

монополист. Установив цену Р2, он смог бы произвести лишь Q2, a его прибыль в

связи с этим уменьшилась бы. Монополия не стремится устанавливать самую высокую

цену на единицу товара. Она стремится к максимизации не прибыли на единицу

товара, а совокупной прибыли. Точки А и В определяют разность между ценой и

средними издержками. Весь объем прибыли представлен заштрихованным

прямоугольником Л/PjAB.

Оценка монополии. Для монополии характерны ограничение объема производства и

повышение цен. Она производит меньше продукции и назначает более высокие цены,

чем совершенно конкурентная фирма (рис. 6.6).

Как показывает рис. 6.6, при совершенной конкуренции отрасль производит QJ

продукции по цене РГ Монополист производит Q2 продукции по цене Р2. Таким

образом, монополия ограничивает объем производства и повышает цены по сравнению

с совершенно конкурентной фирмой.

Экономисты доказывают, что монополии замедляют внедрение нововведений и,

следовательно, экономический рост. Монопольные цены ослабляют экономические

стимулы к внедрению новых технологий. В то же время монополия располагает

значительными ресурсами для осуществления капиталовложений и способна устойчиво

получать прибыли от нововведений.

Чистая монополия не получила широкого распространения в западных странах. Не

допуская господства монополий, ограничивая их функционирование разумными

пределами, государство способно использовать их во благо общества. В некоторых

сферах существуют экономические основания для организации монополистической

структуры рынка. Речь идет о так называемой естественной монополии. Крупное

производство дает большую эконо-

§ 4. Чистая монополия

123

О

мс

D

J___I

MR

X       X,      Х2

Рис. 6.7. Правительственный контроль над ценами в монополистической структуре

рынка

мию, следовательно, более низкие издержки и цены по сравнению с конкурирующими

фирмами. Естественная мо- | нополия характерна для предприятий общественного

поль- I зования (электроэнергия, водоснабжение, газ, телефонная связь).

Монополистическая структура предполагает государственное вмешательство в ее

функционирование. Естественные монополии развивают-ся либо на базе публичной

(государственной) собственности, либо на базе частной собственности, но в этом

случае их деятельность обязательно регулируется государством.

Обратимся к графику (рис. 6.7), на котором показан результат вмешательства

государства в рыночный процесс. Предположим, что после установления монополией

цен на уровне РО и объема производства ОХ правительство вводит контроль йад

ценами. Новая цена (OPj) ниже монопольной. Объем производства возрастает до ОХГ

Новая цена еще позволяет фирме получать нормальную прибыль в точке G. Если же

еще более понизить цену, до ОР2, то фирма превратится в убыточную, так как

средние издержки превысят цену - отрезок NL. Расширение производства при новом

уровне цен будет невыгодно. Возникнет дефицит Х}-Х2, а вместе с ним "черный"

рынок, очереди, возможно государственное рационирование потребления. В

долгосрочном плане монополист расширит производство, если потолок цен будет

повышен немного за пределы средних издержек.

Ценовой контроль более эффективен в олигополистической и монополистической

структурах рынка, чем в чисто конкурентной. Ценовой контроль может побудить

производителей увеличивать производство при условии, что они имеют огромные

неиспользованные производственные мощности и получают сверхприбыли. В

монополистических структурах государству легче контролировать немногочисленных

крупных производителей. В то же время неизбежные ошибки со стороны "контролеров"

цен могут вести к образованию дефицита и диспропорциям в краткосрочном плане и

неэффективности в долгосрочном. Если контроль уменьшает прибыльность,

монополисты будут саботировать требования государства.

Государственная монополия. В бывшем СССР монополизм в народном хозяйстве был

доведен до абсурда. Государственная монополия на основную массу производительных

сил, централизо-5*

124

Глава 6. Структура рынка

ванное регулирование экономики лишили ее динамизма, сделали невосприимчивой к

научно-техническому прогрессу. Государство не только не боролось с монополизмом,

но активно поддерживало ,s и продвигало его. Оно надеялось на возникновение иных

движу-| щих стимулов экономики, способных заменить конкуренцию. Нэ'.|-практике

надежды не оправдались. Порожденная государственной | монополией тенденция к

застою с 70-х годов стала мощно нарас4 | тать и вылилась в кризис экономики.                j|

В бывшем СССР почти 2000 продуктов производились на; [;' предприятиях-

монополистах, а удельный вес монопольного про- [ изводства в машиностроительном

комплексе составлял 80\% объе-^; ма производства. Только в машиностроении было

166 предпри-};; ятий-монополистов и 180 монопольных производств. По 209 из5 >

344 укрупненных групп промышленной продукции доля одного крупнейшего

предприятия-производителя превышала 50\% общего объема производства данной

продукции, а по 109 товарным группам эта доля достигала 90\%. Если рассматривать

конкретные виды продукции, то уровень монополизации оказывается еще выше.

Например, 96\% выпуска магистральных тепловозов   было сосредотонено в

объединении "Ворошиловградтеп-ловоз", 100\% бытовых кондиционеров - в объединении

"Бак-кондиционер", 100\% глубинных насосов - на Бакинском заводе имени

Дзержинского.

Поэтому одним из важнейших направлений экономических реформ в настоящее время в

России являются демонополизация экономики и развитие конкуренции.

Приватизация должн

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 |