Имя материала: Рынок ценных бумаг

Автор: Никифорова В.Д.

3.2. деятельность в качестве профессионального участника. лицензирование

 

Профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг признается посредническая деятельность, на осуществление которой необходимо специальное разрешение (лицензия) ФСФР. К профессиональной деятельности относятся брокерская, дилерская, доверительное управление ценными бумагами, клиринговая, депозитарная, ведение реестра владельцев ценных бумаг, организация торговли на рынке ценных бумаг (ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», глава 2). Лицензирование на рынке ценных бумаг представляет собой комплекс мероприятий, связанных с предоставлением лицензий, переоформлением документов, подтверждающих наличие лицензий, приостановлением и возобновлением    действия    лицензий,    аннулированием    лицензий    и контролем лицензирующих органов за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий. Кредитным организациям и государственным корпорациям для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг также необходима лицензия ФСФР.

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий (см. рис. 2).

 

Лицензия профессионального участника

♦          Брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлетго ценным! бумагами.

*          Депозитарная, клиринговая деятельность.

•           Деятельность по органпзацш торговли.

 

Лицензия фондовой биржи

Деятельность по оргашпаиш торговли в качестве фондовой бирж

 

Лицензия на

осуществление

деятельности по ведению

ч          реестра          

 

♦ Деятельность по веденню реестра владельцев ценных бумаг

 

 

Рис. 2. Виды лицензий на рынке ценных бумаг

 

Общими лицензионными требованиями и условиями являются: соблюдение законодательства РФ о рынке ценных бумаг; исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;

наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника рынка и осуществляет внутренний контроль за соблюдением работодателем требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг и нормативных актов ФСФР;

наличие у единоличного исполнительного органа лицензиата опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, СРО или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года (это требование не распространяется на кредитные организации);

отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности, против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;

обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Помимо общих требований, существуют специальные требования к отдельным видам профессиональной деятельности. Лицензия позволяет защитить потребителя от тех экономических объектов, которые не имеют необходимых условий и специалистов, чтобы оказывать населению платные услуги, особенно если они связаны с имущественными, финансовыми рисками, здоровьем. Лицензия гарантирует, что профессиональный участник оказывает услуги на законных основаниях и несет юридическую ответственность за их качество, обоснованность и т.д. Благодаря лицензированию рынок услуг становится упорядоченным, компетентным, высококвалифицированным.

Остановимся подробнее на отдельных нормативных требованиях ФСФР. Требования к величине собственного капитала профессионального участника представлены в виде таблицы № 7.

Норматив достаточности собственного капитала может быть уменьшен в случае страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на определенных условиях, а также ходатайства СРО, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг. При этом в случае страхования профессиональной ответственности снижение данного норматива может осуществляться не более чем на 20\% от установленного размера и на сумму не более 25\% от страховой суммы.

17        В скобках указаны нормативные требования, вступающие в силу с 01.07.2011 г.

18        Эта деятельность не должна быть связана с депозитарными операциями по итогам сделок с

ценными бумагами, совершаемыми через организаторов торговли на рынке ценных бумаг

(т.е. с деятельностью в качестве расчетного депозитария).

Квалификационные требования ФСФР к профессиональному участнику рынка ценных бумаг предусматривают наличие в его штате аттестованных специалистов финансового рынка и контролера, который должен иметь квалификационный аттестат по всем видам профессиональной деятельности, осуществляемой в рамках организации-работодателя. Аттестация специалиста финансового рынка предполагает сдачу базового (единого для всех видов профессиональной деятельности) экзамена и специализированного экзамена, ориентированного на конкретные виды профессиональной деятельности, такие как:

брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (экзамен 1 серии);

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность (экзамен 2 серии);

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен 3 серии);

депозитарная деятельность (экзамен 4 серии);

деятельность по управлению ИФ, НПФ (экзамен 5 серии);

деятельность специализированных депозитариев ИФ, НПФ (экзамен 6 серии).

 

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 |