Имя материала: Синергетика инвестиций

Автор: Сухарев О.С.

2.5. методы планирования и прогнозирования инвестиций

 

В настоящее время стала острее осознаваться практическая ценность предсказательной функции научных теорий с целью принятия обоснованных решений. Возрастает актуальность повышения качества прогнозных исследований. Это требует более углубленного изучения и разрешения проблем, возникающих в прогнозировании.

Прогнозирование и планирование не являются специфическим атрибутом социализма. История свидетельствует, что прогнозирование возникло много столетий назад. Но особую роль планирование и управление производством на основе плана внутри фирмы стали играть при капитализме. План как система экономических мероприятий фиксирует показатели, характеризующие состояние системы в определенный временной период. Планы разрабатывают на уровне всего хозяйства страны (государственные, национальные планы), по отдельным отраслям и регионам, на уровне предприятия, фирмы. В послевоенные годы планирование на макроуровне становится предметом широких дискуссий с целью не только избежания кризисов, но и регулирования процессов распределения благ. Национализация ряда отраслей, рост доли государственного сектора в экономике дали возможность правительствам осуществлять прямой контроль за внешнеэкономической деятельностью, ценами, финансами.

Необходимость макроэкономического планирования была обусловлена макроэкономической неустойчивостью, усилением степени интеграции различных хозяйственных единиц и секторов экономики, ростом доли правительства в использовании ВНП, загрязнением окружающей среды.

Прогнозирование связано с более широким понятием — предвидением. Предвидение основано на познании законов природы, общества и мышления и позволяет заранее учитывать, предполагать возможность появления, наступления событий. В зависимости от степени конкретности и характера воздействия на ход исследуемых процессов различают следующие его формы: проблема, гипотеза, прогноз, план.

Проблема — это сложная теоретическая или практическая задача, способы решения которой неизвестны или известны не полностью.

Гипотеза есть требующее проверки и доказывания предположение о причине, которая вызывает определенные следствие, о структуре исследуемых объектов и характере внутренних и внешних связей структурных элементов. Гипотеза должна отвечать следующим требованиям:

релевантности, т.е. относиться к фактам, на которые она опирается;

сопоставимости с данными наблюдения или эксперимента;

совместимости с существующими научными взглядами.

Под прогнозом понимают систему научно обоснованных представлений о возможных состояниях объекта в будущем, об альтернативных путях его развития. Прогноз в сравнении с гипотезой имеет намного большую определенность, так как основывается не только на качественных, но и на количественных показателях. Прогноз выражает предвидение на уровне конкретно-прикладной теории и поэтому по сравнению с гипотезой более достоверен. В то же время прогноз неоднозначен и носит вероятностный и многовариантный характер. Процесс разработки прогноза называется прогнозированием.

Планирование представляет собой процесс научного обоснования целей, приоритетов, определения путей и средств их достижения. На практике оно реализуется путем разработки планов. Его отличительной чертой является конкретность показателей, их определенность по времени и количественно.

Планирование нацелено на обоснование принятия и практической реализации управляющих решений. Цель прогнозирования — прежде всего создать научные предпосылки для их осуществления. Эти предпосылки включают: научный анализ тенденций развития экономики; вариантное предвидение предстоящего ее развития, учитывающее как сложившиеся тенденции, так и намеченные цели; оценку возможных последствий принимаемых решений. Прогнозирование экономических процессов осуществляется в тесном единстве с другими видами прогнозирования: социальным, политическим, демографическим, научно-техническим, развитием базы естественных ресурсов и др.

План — это документ, который содержит систему показателей и комплекс различных мероприятий по решению социально-экономических задач. В нем отражаются цели, приоритеты, ресурсы, источники их обеспечения, порядок и сроки выполнения.

Основные характеристики плана:

воздействие на будущее;

отражение субъективного представления о будущем;

планирование является разновидностью управленческой деятельности;

план отражает учет условий внешней среды;

план оформляется документально в письменной форме;

утверждается руководством фирмы;

должен иметь возможности корректировок и адаптации к новым условиям работы.

При разработке плана необходимо соблюдать ряд требований, важнейшими из которых являются:

 

рациональность, предполагающая такой вариант плана, когда потребности в ресурсах наименьшие, результат по финансовым и другим критериям наилучший и сроки выполнения работы минимальные;

определенность, при которой установленные показатели и другие условия должны быть конкретизированы по величине и срокам выполнения, обоснованными и реализуемыми;

в плане должны быть четко определены цели и задачи.

Наряду с категориями прогноз и план широкое распространение имеют и ряд других: мероприятие, программа, концепция. Имея общую экономическую природу, каждая из них часто выступает составной частью прогноза или плана, в то же время сохраняя свою самостоятельность.

Мероприятие — намеченная к реализации конкретная мера воздействия для решения поставленной задачи. Носит локальный характер и выступает в качестве составной части прогноза, плана или аналогичных им экономических категорий.

Программа — документ, представляющий собой увязанный по ресурсам, исполнителям и срокам осуществления комплекс социально-экономических мероприятий, направленных на решение определенной проблемы.

Концепция — это система теоретических взглядов, объединенных научной идеей, т.е. основной путь следования для достижения поставленной цели в прогнозе, плане или программе.

Мероприятия, программы, концепции, прогнозы, планы действуют на всех иерархических уровнях управления, т.е. применительно к отдельным субъектам хозяйствования (малым и большим предприятиям, организациям), отраслям, регионам, государствам и группам государств. С учетом наличия существенных различий между ними в объемах и характере деятельности производится их деление на уровни. Как правило, хозяйствующие субъекты — предприятия, организации, объединения относят к микроуровню, отрасли и регионы — к мезоуровню, экономику в целом — к макроуровню.

Современные условия хозяйствования требуют максимального расширения сферы и совершенствования методов прогнозирования и планирования. Чем выше качество прогнозов и планов, тем более весомым будет их вклад в общественное развитие. Важными задачами, которые обычно ставятся перед исполнителями, являются сохранение и развитие высокоэффектив-

 

но

ной структуры экономики, поддержание имеющихся и налаживание новых многоуровневых экономических связей в масштабах региона, государства и с внешним миром.

Наукой и практикой разработаны различные формы планирования, из которых наибольшее распространение получили директивное, стратегическое, индикативное.

Директивные методы планирования основаны на том, что субъект управления вырабатывает директивы, команды, распоряжения, подлежащие неукоснительному исполнению со стороны объекта управления, подчиненных субъекту лиц. Директивные методы управления называют также административными, распорядительными, командными. Условие обязательности реализуется через издание соответствующих административно-распорядительных документов — законов, указов, приказов, распоряжений, после чего осуществляются практическая реализация установленных заданий, текущий и конечный контроль степени выполнения с применением мер административного и другого воздействия к исполнителям.

Индикативное планирование — это планирование на государственном уровне, оперирующее показателями-индикаторами, в частности: индексами изменения экономических величин, структурными соотношениями и т.д. Индикативные планы разрабатываются с целью помочь хозяйствующим субъектам разрабатывать собственные планы исходя из видения экономического будущего государственными органами. Индикативный план включает в себя концептуальную (концепция социально-экономического развития); прогнозную (прогноз социально-экономического развития); планово-регулирующую (система экономических регуляторов и государственные целевые комплексные программы) части.

В настоящее время индикативное планирование получает все большее признание и применение практически во всех государствах мира. Оно носит преимущественно рекомендательный характер. Однако индикативное планирование само по себе не является панацеей при решении всех социально-экономических проблем. Успех его реализации, как свидетельствует мировой опыт, определяется многими факторами. Важнейшими среди них являются: законодательное обеспечение экономического развития; адекватность проводимой руководством страны экономической политики содержанию планов; соблюдение законности в области хозяйственного права как органами власти, так и хозяйствующими субъектами.

Стратегическое планирование — процесс определения целей и значений экономических показателей по основным, наиболее важным направлениям социально-экономического развития страны (отрасли, объединения, предприятия и др.), как правило, на средний срок и длительную перспективу, а также формирование механизма их реализации. Оно предполагает учет факторов внешней среды.

При стратегическом планировании решаются те задачи, которые определяют характер экономических преобразований, устойчивость экономики, уровень жизни населения, обороноспособность страны и др., при этом конечный результат не является строго фиксированным, а расположен в определенной зоне с заданными предельными границами по величине и времени. Его назначение - сделать оперативные и текущие управленческие решения обоснованными не только с точки зрения сложившейся конъюнктуры, но в первую очередь с позиций завтрашнего дня.

Учитывая относительно длительный временной горизонт, сложность рассматриваемого объекта и в этой связи неопределенность многих показателей, стратегическое планирование в основном выполняет функции активного прогноза с применением соответствующих методов прогнозирования при его разработке. Как и для долгосрочных прогнозов, период упреждения по времени стратегических планов составляет от 20 лет.

Таким образом, на практике могут применяться все три формы планирования: стратегическое, директивное, индикативное. Стратегическое планирование целесообразно применять на всех уровнях управления экономикой. Директивная форма может использоваться при планировании государственных или местных бюджетов для решения тех или иных народнохозяйственных задач, а также в особо оговоренных законодательством чрезвычайных ситуациях (устранение последствий опасных стихийных бедствий, выполнение особо важных государственных заданий для достижения экономической безопасности). Во всех других случаях планирование имеет форму индикативного. В связи с переходом России к рыночным отношениям формируется единая методология прогнозирования и планирования.

Методология прогнозирования и планирования развития экономики определяет основные принципы, подходы и методы проведения прогнозных и плановых расчетов, раскрывает и характеризует логику формирования прогнозов, планов и их осуществления.

Принцип — это руководящая идея, основное исходное положение формирования прогнозов и обоснования планов с точки зрения их целенаправленности, системности, структуры, логики и организации разработки.

Метод — это способ познания объективной действительности. Способ представляет собой определенную последовательность действий, приемов, операций. Он выступает в качестве инструмента, позволяющего реализовывать методологические принципы прогнозирования и планирования.

Логика — упорядоченная последовательность действий при проведении прогнозных расчетов и обосновании плановых решений.

Любое исследование осуществляется определенными приемами и способами, по определенным правилам. Учение о системе этих приемов, способов и правил называют методологией.

Составной частью методологии является методика. Она носит частный характер и находится в соподчинении с методологией.

Методика представляет собой способ или совокупность способов и приемов, используемых для проведения конкретных прогнозных или плановых расчетов.

Разработка прогнозов и планов должна основываться на методологических принципах. К важнейшим методологическим принципам как прогнозирования, так и планирования следует отнести принципы: системности, непрерывности, целенаправленности и приоритетности, комплексности, адекватности.

Принцип системности предполагает исследование количественных и качественных закономерностей в экономических системах, построение такой логической цепочки исследования, согласно которой процесс выработки и обоснования любого решения должен отталкиваться от определения общей цели системы и подчинять деятельность всех подсистем достижению этой цели.

В связи с непрерывностью экономического развития, совершенствованием производства на базе развития науки и техники должен соблюдаться принцип непрерывности планирования, т.е. преемственности прогнозов, планов. В соответствии с этим принципом должны разрабатываться и увязываться между собой прогнозы и планы различного временного аспекта.

Принцип целенаправленности и приоритетности требует, чтобы каждый план носил целевой характер, т.е. был направлен на достижение определенных целей, а в качестве приоритетов выделялись отрасли экономики и социально-экономические проблемы, от развития и решения которых зависит развитие экономики в целом. Это позволяет сосредоточить ресурсы на главных направлениях развития экономики и решении проблем общегосударственного значения.

Принцип приоритетности реализуется в тесной связи с принципом комплексности, предполагающим рассмотрение всех сторон объекта исследования в его связи и зависимости с другими процессами и явлениями. При обеспечении приоритета в развитии важнейших отраслей должно предусматриваться соответствующее развитие всех других отраслей.

Принцип адекватности целесообразно в большей мере рассматривать применительно к моделированию социально-экономических процессов. Экономико-математические модели, используемые в процессе прогнозирования развития экономики и оптимального планирования, должны быть адекватными, т.е. отражать реальные процессы.

По масштабу прогнозирования выделяют: макроэкономические прогнозы, межотраслевые и межрегиональные, прогнозы развития народнохозяйственных комплексов, отраслевые и региональные прогнозы, прогнозы звеньев экономики: предприятий, объединений, отдельных производств и продуктов.

Во временном аспекте прогнозы подразделяются на долго-(от 5 до 15-20 лет), средне- (от 3 до 5), краткосрочные (от месяца до года), оперативные (на день, неделю, декаду).

На макроуровне должны разрабатываться планы, программы экономического и социального развития страны, намезоуровне — планы развития регионов (областей, районов). На микроуровне разрабатываются планы развития предприятий.

Система планов во временном аспекте включает долго- (15— 20 лет), средне- (3—5 лет), краткосрочные (до 1 года) и оперативные (сутки, неделя, декада) планы.

Долгосрочный план должен отражать стратегию экономического и социального развития на долгосрочный период, главные цели, приоритеты, пути и средства их достижения. Стратегия развития отдельных предприятий отражается в бизнес-планах.

В среднесрочных планах должны конкретизироваться основные направления стратегии. Их целесообразно разрабатывать сроком на 3—5 лет. Наиболее оптимальным сроком считается пятилетний период, поскольку в течение пяти лет можно осуществить строительство и ввод в действие крупных объектов, провести техническую реконструкцию предприятий, подготовить кадры специалистов. Изменения, происходящие в течение пятилетки, необходимо отражать в долгосрочном плане. Годовые планы формируются на основе пятилетних планов. В то же время учитываются изменения условий в соответствующем году и вносятся коррективы. Одновременно корректируется и пятилетний план.

Составной частью планов должны быть целевые комплексные программы, направленные на решение важнейших социально-экономических, научно-технических и экологических проблем.

По степени формализации методы экономического прогнозирования можно подразделить на интуитивные и формализованные.

Интуитивные методы базируются на интуитивно-логическом мышлении. Они используются в тех случаях, когда невозможно учесть влияние многих факторов из-за значительной сложности объекта прогнозирования или когда объект слишком прост и не требуется проведение трудоемких расчетов.

Среди интуитивных методов широкое распространение получили методы экспертных оценок. Они используются для получения прогнозных оценок развития производства, научно-технического прогресса, эффективности использования ресурсов и т.п. Сущность методов экспертных оценок заключается в том, что в основу прогноза закладывается мнение специалиста (специалистов), основанное на научном и практическом опыте.

К этим методам относятся:

1) метод «интервью», в процессе которого в соответствии с заранее разработанной программой по схеме «вопрос-ответ» прогнозист ставит перед экспертом вопросы относительно перспектив развития объекта;

метод «Дельфи», разработанный в 1964 г. американцами Т. Гордоном и О. Хелмером, применяется для прогнозирования научно-технического развития и динамики инвестиционных процессов. Он представляет собой индивидуальный анонимный опрос экспертов в форме анкет. После статистической обработки полученных результатов обобщенная информация сообщается экспертам, которые могут корректировать свои выводы. Это процедура повторяется несколько раз, что способствует сужению диапазона оценок и выработке согласованного мнения относительно перспектив развития объекта;

метод коллективной генерации идей («мозговая атака»), разработанный в конце 30-х годов XX в. американцем А. Осбор-ном, состоит из нескольких этапов: первый — формирование группы по решению конкретной проблемы численностью 10— 15 человек; второй - формулирование аналитиками проблемной ситуации; третий — генерация идей, предполагающая многократные выступления участников, при которых не допускаются критика и замечания по поводу высказываний; четвертый — систематизация идей, озвученных на этапе генерации; пятый — критика группой (20-25 человек) квалифицированных специалистов обозначенных идей; шестой — оценка и составление списка практически приемлемых идей;

метод «635» представляет собой разновидность метода «мозговой атаки», в котором каждый из 6 человек должен записать 3 идеи в течение 5 минут. Таким образом, за полчаса генерируется 108 идей. Этот метод используется для отбора наиболее перспективных идей при решении конкретных задач.

Применяются также методы исторических аналогий и прогнозирования по образцу. Здесь имеет место своеобразная экстраполяция. Техника прогнозирования состоит в анализе высокоразвитой системы (страны, региона, отрасли) приближенно того же уровня, который теперь имеется в менее развитой аналогичной системе, и на основании истории развития изучаемого процесса в высокоразвитой системе строится прогноз для менее развитой системы.

К формализованным методам относятся методы экстраполяции и методы моделирования. Они базируются на математической теории.

Среди методов экстраполяции широкое распространение получил метод подбора функций, основанный на методе наименьших квадратов (МНК). В современных условиях все большее значение стали придавать модификациям МНК: методу экспоненциального сглаживания с регулируемым трендом и методу адаптивного сглаживания.

Методы моделирования предполагают использование в процессе прогнозирования и планирования различного рода экономико-математических моделей, представляющих собой формализованное описание исследуемого экономического процесса (объекта) в виде математических зависимостей и отношений. Различают следующие модели: матричные, оптимального планирования, экономико-статистические (трендовые, факторные), имитационные, принятия решений. Для реализации экономико-математических моделей применяются экономико-математические методы.

В практике прогнозирования и планирования широко используются также метод экономического (системного) анализа, нормативный и балансовый методы. Для разработки целевых комплексных программ используется программно-целевой метод в сочетании с другими методами.

Следует отметить, что представленный перечень методов и их групп не является исчерпывающим. Особый разговор и особые подходы к оценке касаются инвестиций в человеческий капитал.

 

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 |