Имя материала: Учет, анализ и аудит операций с ценными бумагами

Автор: Ковалёва В.Д.

2.3. саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Согласно ст. 48 Закона о рынке ценных бумаг, саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — саморегулируемая организация) именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, ее функции многогранны. Саморегулируемая организация призвана обеспечить:

условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг;

соблюдение стандартов профессиональной этики;

■ защиту интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов — профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации; в установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг. Обычно саморегулируемая организация срздается^в организационно-правовой форме ассоциации: НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка), АУРД О (Ассоциация участников рынка долговых обязательств), ПАРТ АД (Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев) и др.

Организация, учрежденная не менее чем 10 профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в ФСФР России заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного ФСФР России.

Для получения разрешения в ФСФР России представляются: в 'заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации;

в правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

в профессиональной квалификации персонала;

в правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности; ;

в правил, ограничивающих манипулирование ценами;

в документации, ведения учета и отчетности;

в минимальной величины их собственных средств;

в правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

в равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

в порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

в защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензии и жалоб клиентов — членов организации;

в обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при

3. Учет, лыализ н аудит операций с ценными бумагами

33

осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и (или) персонала; в соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

в процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации; в санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и (или) персонала и порядка их применения; в требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации; в контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета. Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли, обязана помимо вышеуказанных требований (в том числе предъявляемых к организатору торговли) установить и соблюдать правила:

а заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;

в проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и (или) расчетных операций);

в. оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;

в разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по "ним, включая денежные; в процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объемах сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации; . в оказания услуг лицам, не являющимся членами организации. В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится вышеуказанных требований, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:

в возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся

услугами членов организации; в необоснованная дискриминация членов организации; в необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

в ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации;

я регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;

в предоставление недостоверной или неполной информации.

Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.

Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в случае установления ФСФР России нарушений законодательства о ценных бумагах, требований и стандартов, правил и положений саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или неполной информации.

Саморегулируемая организация обязана представлять в ФСФР России данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием'причин и целей таких изменений.

Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления организации не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для.выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов. Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Согласно ст. 49 Закона о рынке ценных бумаг, сам о регулируемая организация вправе:

в получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии);

ш разрабатывать в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;

в контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществле-

3'

35

ния профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;

■ в соответствии с квалификационными требованиями ФСФР России разрабатывать учебные программы и планы, осуществ-' лять подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные'аттестаты. С целью защиты прав участников саморегулируемой организации споры и действия участников организации становятся предметом рассмотрения ее исполнительных органов. В некоторых саморегулируемых организациях обязательным условием членства является обязательство каждого члена передавать гражданско-правовые споры на разрешение третейских судов, действующих при этих ассоциациях. В тех же случаях, когда соглашения участников саморегулируемых организаций не содержат арбитражных оговорок, они вправе защищать свои права в арбитражном суде. Кроме того, нормативные акты ФСФР России и других органов государственного управления могут.быть обжалованы в суде общей юрисдикции.

Вопросы для самоконтроля

Как реализуются контрольные функции государства на фондовом рынке?

Когда была создана ФСФР России?

Какова структура и основные функции ФСФР России?

Какие виды лицензий выдаются ФСФР России?

Кто является руководителем ФСФР России?

Как финансируются расходы, связанные с деятельностью ФСФР России?

Чем обусловлены законодательные инициативы ФСФР России?

Какова роль саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг?

Какие права имеют само регулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг?

10. Б какой организационно-правовой форме создается саморегулируемая организация?

Страница: | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 |